更多"根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中"的相关试题:
[单项选择]某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（）。
A. 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B. 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C. 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D. 超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
[单项选择]按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。
A. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近5年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近5年实现的年均可分配利润的30%
[多项选择]根据《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》的有关规定，下面关于境内上市公司分拆境外上市的说法正确的有（）。
A. 上市公司最近三个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
B. 上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50％
C. 上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50％
D. 上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职
E. 上市公司最近两年无重大违法违规行为
[单项选择]根据证券法的有关规定，某上市公司2010年3月配股的方案中，不符合条件的是( )。
A. 该公司最近三个会计年度连续盈利
B. 该公司2008年5月曾公开发行新股，2008年营业利润比2007年下降48%
C. 该公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%
D. 本次拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
[判断题]根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50%计算应纳税所得额。( )
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于该基金资产净值的（）。
A. 10％
B. 5％
C. 3％
D. 1％
[单项选择]
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是（）。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 资产管理业务
D. 经济业务
[判断题]根据有关规定，中小企业版上市公司试行弹性保荐制度。（）
[判断题]根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。（）
[单项选择]根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行( )。
A. 例行停牌
B. 临时停牌
C. 盘中停牌
D. 复牌
[单项选择]证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。
A. 1000；1000
B. 1000；2000
C. 2000；1000
D. 2000；2000
[判断题]核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度.
[单项选择]根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日（）起恢复交易。
A. 11：00
B. 10：30
C. 13：00
D. 10：00
[判断题]根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。
A.正确
B.错误
[单项选择]注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
A. 前三年财务报表
B. 发行当年财务报表
C. 上市公告书
D. 招股说明书
[多项选择]关于证券发行与证券交易的关系以下说法是正确的有（）。
A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行
B. 证券交易决定了证券发行的规模
C. 证券发行为证券交易提供了对象
D. 证券发行与证券交易相互促进
