更多"在代理买卖中，证券经营机构遵守三大原则：一是代理原则，二是效率原则，三"的相关试题:
[判断题]在代理买卖中，证券经营机构应遵守三大原则：一是代理原则；二是效率原则；三是公开、公平、公正的原则.
[判断题]证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。（）
[判断题]我国每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。（）
[单项选择]（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券承销业务
D. 证券发行业务
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 51%
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[多项选择]证券经营机构自营买卖的对象（）。
A. 包括非上市证券
B. 包括上市证券
C. 仅限于非上市证券
D. 仅限于上市证券
[单项选择]证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务称为（）
A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 投行业务
D. 承销业务
[单项选择]证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。
A. 资产管理业务
B. 证券自营业务
C. 财务顾问业务
D. 证券代理业务
[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[判断题]在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（）
[单项选择]包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）
A. 一级清算模式
B. 二级清算模式
C. 三级清算模式
D. 四级清算模式
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。
[单项选择]证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。
A. 法律风险
B. 道德风险
C. 管理风险
D. 技术风险
