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发布时间:2023-11-07 23:28:53

[多项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备下列条件:()。
A. 注册资本不低于两千万元人民币,且必须为实缴货币资本
B. 持续从事证券投资咨询业务五个以上完整会计年度
C. 最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为
D. 高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历

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[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于 ____ 万元人民币,且最近 ____ 年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A. 2 000;3
B. 3 000;2
C. 2 000;2
D. 3 000;3
[判断题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必须为实缴货币资本。
A. 1000万
B. 2000万
C. 5000万
D. 1亿
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必须为实缴货币资本。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件:注册资本不低于()人民币,且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格,持续从事证券投资咨询业务()完整会计年度。
A. 3000万元;3个
B. 2000万元;3个以上
C. 2000万元;3个
D. 3000万元;3个以上
[不定项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务应满足的条件包括()。
A. 注册资本不低于3000万元人民币
B. 最近三年没有代理投资者从事证券买卖的行为
C. 高级管理人员取得基金从业资格
D. 持续从事证券投资咨询业务三个以上会计年度
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 1/5
[判断题]商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。( )
[判断题]证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。 ( )
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于()。
A. 1000万
B. 1500万
C. 2000万
D. 3000万
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()
[单项选择]按照《证券投资基金管理办法》的规定,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是()。
A. 商业银行
B. 信托公司
C. 证券公司
D. 证券投资咨询机构
[单项选择]以下机构不可以申请基金代销业务资格的是()。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 会计师事务所
D. 证券投资咨询机构
[单项选择]下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是()。
A. 主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人
B. 注册资本低于2000万元人民币,财务状况良好,运作规范稳定
C. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2

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