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发布时间:2023-11-05 02:17:01

[单项选择]在基金管理公司的治理结构中,处于核心地位的是()。
A. 投资决策委员会
B. 公司监管机构
C. 公司董事会
D. 公司经理层

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[多项选择]基金管理公司治理结构中包括()。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
E. 管理层
[单项选择]基金管理公司治理结构中不包括()。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
[多项选择]完善基金管理公司治理结构,应避免()。
A. 大股东利益优先
B. 管理人利益优先
C. 利益公平
D. 责任到位
[不定项选择]基金管理公司治理结构是指在协调公司管理层、董事会、股东之间相互关系基础上,规范公司运营的管理体制,这种体制包括()等内容。
A. 公司目标的制定、实施措施的落实以及效果监控的体系结构
B. 公司为控制投资风险的投资决策机构体系
C. 公司为防范和化解风险而设立的内部控制系统
D. 为公司管理层及董事会提供适当的激励措施使其充分利用资源,追求公司及股东的利益最大化,并实施有效监控
[判断题]基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
[多项选择]根据有关规定和行业特点,基金管理公司治理结构应当符合以下要求:()
A. 坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则
B. 使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确,相互协助、又相互制衡
C. 基金持有者结构分散
D. 实行独立董事制度,并保证独立董事充分发挥作用
E. 建立完善的内部监督和控制机制
[单项选择]《证券投资基金管理公司管理办法》对基金管理公司完善治理结构的具体要求,不包括()。
A. 明确股东会、董事会职权
B. 实行独立董事制度
C. 建立独立的销售机构制度
D. 建立督察长制度
[不定项选择]基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有()。
A. 利益公平
B. 信息透明
C. 信誉可靠
D. 责任到位
E. 基金持有人利益最大化
[多项选择]优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括:()
A. 建立和完善独立董事制度
B. 建立有效的激励和约束机制
C. 强化基金托管人的职责
D. 建立发行与管理的分工制度
E. 公募发行基金份额
[多项选择]基金管理公司治理方式的基本原则是( )。
A. 公司独立运作原则
B. 强化制衡机制原则
C. 股东诚信与合作原则
D. 公平对待原则
[多项选择]在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注以下方面()。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C. 公司是否明确经理层的职权
D. 公司是否建立健全督察长制度
[多项选择]中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。
A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则,股东是否严格履行义务
C. 公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间,独立董事是否独立并有效履行职权
D. 公司是否明确经理层的职权,经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
[单项选择]法人治理结构的核心是()
A. 分层制
B. 分立制
C. 协商制
D. 契约制

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