更多"基金销售人员在投资者不懂业务的情况下，为了维护投资者的利益可以擅自更改"的相关试题:
[单项选择]各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有（）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。( )
[判断题]独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。
[单项选择]在基金转换中，投资者T日转换成功后，正常情况下，基金注册登记人于（）。日为投资者的转出及转入基金份额分别进行权益扣除和权益增加。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起赎回该部分基金份额。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]投资者于T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记人于______日为投资者增加权益并办理注册登记手续。
A. .T
B. T+1
C. T+2
D. T+5
[多项选择]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》有关规定，基金销售人员应当依照（）为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务。
A. 基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料
[判断题]依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员.在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。（）
[判断题]19、依据《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》中的规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍，在投资者提出要求时，须出示身份证明及从业资格证明。( )
[单项选择]通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A. 《证券市场基础知识》
B. 《证券投资基金》
C. 《证券交易》
D. 《证券投资基金销售基础知识》
[判断题]为了更好地面向市场，基金销售业务的信息揭示由基金销售机构分支机构自行组织和发布。( )
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[判断题]基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。( )
[单项选择]当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。
A. 优先
B. 其次
C. 最后
D. 不必
[单项选择]专业基金销售机构申请的基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[判断题]从事基金销售的人员只能参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为“证券投资基金销售基础知识”，获得基金销售从业许可。
[不定项选择]根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为（）。
A. 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金
B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关
C. 个人担保该基金会盈利
D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
[多项选择]对于销售业务规范，《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定？（）
A. 基金管理人
B. 基金代销机构
C. 基金销售人员
D. 基金宣传人员
[判断题]基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。( )
