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[单项选择]根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的( )。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
[单项选择]按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 30%
D. 100%
[单项选择]
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[单项选择]
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
A. 100%
B. 50%
C. 30%
D. 10%
[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营不同业务应符合相应的净资本最低要求，证券公司只经营证券经纪业务的，其净资本不得低于( )万元人民币；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于( )万元人民币；经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于( )亿元人民币；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 1000 3000 1 2
B. 2000 5000 1 3
C. 2000 5000 1 2
D. 1000 5000 2 5
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资产与负债的比例不得低于（）。
A. 10%
B. 20%
C. 50%
D. 100%
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司的净资本不得低于其对外负债的（）。
A. 5%
B. 8%
C. 12%
D. 15%
[单项选择]2006年11月1日实施的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的证券公司，净资本不得低于人民币( )万元。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 8000
[单项选择]依据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]《证券公司风险控制指标管理办法＞的监管规定，要求券商的净资本与净资产的比例不得低于（）。
A. 60%
B. 30%
C. 50%
D. 40%
[单项选择]
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品
Ⅳ.固定收益类证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到级债务本息。( )
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%。（）
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
