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[多项选择]我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度
[多项选择]目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。
A. 中国证监会的监督
B. 中国证监会派出机构的监管
C. 证券交易所的监督
D. 证券公司的内部控制
[多项选择]证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括( )
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
[多项选择]从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（）
A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[多项选择]证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B. 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C. 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
E. 证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商接受有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A. 价格优先，客户优先
B. 价格优先，时间优先
C. 时间优先，价格优先
D. 时间优先，客户优先
[单项选择]根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是( )。
A. 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B. 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C. 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
[判断题]证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。
[单项选择]在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A. 证券经纪商的中介性
B. 业务对象的广泛性
C. 客户资料的保密性
D. 客户指令的权威性
[单项选择]在证券经纪业务中证券经纪商对（）不负保密义务。
A. 客户买卖股票的原因和依据
B. 客户股东账户中的库存证券种类
C. 客户股东账户中的库存证券数量
D. 客户资金账户中的资金余额
[判断题]在证券经纪业务中防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念提高其遵纪守法、合规经营的意识
