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[单项选择]自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
A. 交易手续简单
B. 费时少
C. 比较分散
D. 流动性强
[单项选择]关于资产配置说法正确的有（）。 Ⅰ．资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配 Ⅱ．资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果 Ⅲ．资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础 Ⅳ．资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
证券自营业务的范围包括（）。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]上市证券的自营买卖不包括（）。
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 期货
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[判断题]当上市公司或其关联公司持有证券公司20%以上的股份时，禁止该证券公司自营买卖该上市公司股票。（）
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 51%
[判断题]风险与收益是相互影响、相互作用的，一般遵循低风险高收益的基本规律。（）
[判断题]证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖
[判断题]执业过程中可以对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
A.正确
B.错误
[判断题]执业过程中不可以对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司在进行自营买卖证券时可以根据市场情况自主决定买卖价格
[多项选择]境内证券公司证券自营买卖的对象包括（）。
A. 证券交易所挂牌上市的A股股票
B. 境内上市外资股（B股）
C. 权证
D. 非上市证券
[多项选择]证券的柜台自营买卖（）。
A. 通常交易量较小
B. 仅为债券买卖
C. 费时较多
D. 比较集中
