更多"证券自营业务的范围包括（）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上"的相关试题:
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为
[单项选择]证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 两者都有
D. 所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
[单项选择]证券公司证券自营业务买卖的主要对象是（）。
A. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B. 已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券
C. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券等
D. 依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
[单项选择]上市证券的自营买卖不包括（）。
A. 股票
B. 债券
C. 基金
D. 期货
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括（）。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[单项选择]
我国证券公司的业务范围包括（）。
Ⅰ.证券经纪
Ⅱ.证券承销与保荐
Ⅲ.证券投资咨询
Ⅳ.证券自营
A. Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[多项选择]证券自营业务的具体含义包括（）。
A. 所有证券公司都能从事的证券业务
B. 是一种以盈利为目的的经营行为
C. 在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
[单项选择]证券自营业务的特点不包括( )。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 政策的无监控性
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。
[多项选择]属于证券公司自营业务范围的有（）。
A. 自营买卖上市证券
B. 柜台自营买卖
C. 在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
D. 在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
[判断题]买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )
