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[判断题]证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证
[判断题]证券分析师在进行投资预测时可以向投资人或委托单位作出投资收益保证。（）
[判断题]证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。
[单项选择]投资者购买的收益不确定的证券是（）。
A. 组合证券
B. 风险证券
C. 无风险证券
D. 增值证券
[多项选择]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值低于基金资产净值的10％
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
[多项选择]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
D. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
[判断题]证券组合管理的基本步骤依次是：确定证券投资策略、组建证券投资组合、进行证券投资分析、投资组合的修正、投资组合业绩评估、进行趋势预测。 ( )
[判断题]证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策--进行证券投资分析--构建证券投资组合--投资组合业绩评估。（）
[判断题]《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
[判断题]证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。( )
[判断题]证券交易所对基金投资行为的监控是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（）
[判断题]证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。 ( )
