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[单项选择]证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和（）三部分组成。
A. 证券公司
B. 会计审计机构
C. 证券中介机构
D. 证券经营机构
[判断题]核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度.
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为（）。
A. 募集资金
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[判断题]认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。( )
[单项选择]关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
A. 5个交易日
B. 10个交易日
C. 2个交易日
D. 15个交易日
[判断题]证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。（）
[单项选择]内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（），上市时的预期市值也不得少于（）万港元。
A. 10%；3000
B. 15%；3000
C. 15%；5000
D. 10%；5000
[单项选择]( )的基本职能，是专门从事代理证券发行业务，帮助证券发行人筹集所需资金。
A. 证券承销商
B. 证券经纪商
C. 证券经济商
D. 证券自营商
[单项选择]证券发行的最后环节是将证券推销给投资者，发行人推销证券的方式不包括( )。
A. 直销
B. 自销
C. 包销
D. 代销
[单项选择]证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是（）。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 资产管理业务
D. 经济业务
[单项选择]
按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。
Ⅰ.公募发行
Ⅱ.私募发行
Ⅲ.直接发行
Ⅳ.间接发行
A. Ⅰ；Ⅱ
B. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ
C. Ⅲ；Ⅳ
D. Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ
[单项选择]( )是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。
A. 承销市场
B. 证券发行市场
C. 证券筹集市场
D. 证券交易市场
[判断题]证券公司申请发行债券，发行人应结合中国证监会对发行申请文件的审核反馈意见提供补充材料，发行人全体董事应对随后申报的补充内容出具书面回复函。（）
[单项选择]公募证券是指发行人通过中介机构向（）公开发行的证券。
A. 不特定的社会公众投资者
B. 特定的机构投资者
C. 特定的社会公众投资者
D. 原有的证券持有人
[多选题]发行人违反《证券法》第十四条.第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,国务院证券监督管理机构可以( )
A.责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
C.对从事或者组织.指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金用途违法行为的发行人的控股股东.实际控制人,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.暂停或撤销发行人的发行许可
