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2007年 | 2008年 | 2009年 |
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[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 个人投资者 D. 中国证监会规定条件的机构投资者 [不定项选择]我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取（）相结合的发行方式。
A. 对公众投资者配售 B. 对机构投资者上网发行 C. 对公众投资者上网发行 D. 对机构投资者配售 [判断题]首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。（）
[单项选择]金融债券发行结束后（）个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 [多项选择]下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A. 是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为 B. 通过证券承销机构面向社会公众公开发行 C. 在证券交易所上市 D. 通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金 [多项选择]关于首次公开发行股票的询价，下列说法正确的有( )。
A. 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝 B. 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行 C. 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行 D. 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格 E. 未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售 F. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告 [多项选择]关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。
A. 在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息 B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求 C. 保荐机构（主承销商）应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任 D. 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算 [判断题]上市公司持有百分之五以上股份的股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律.行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限.卖出时间.卖出数量.卖出方式.信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。
A.正确 B.错误 [多项选择]下列关于首次公开发行股票的公司专项复核的相关说法正确的是（）。
A. 为提高股票发行核准工作的质量和效率，中国证监会发行监管部在审核首次公开发行股票的公司（发行人）的申请文件时，如发现其申报财务会计资料存在重大疑问，或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷，并由此导致申报资料存在重大问题时，可另行委托一家具备证券执业资格的会计师事务所对申报财务会计资料的特定项目进行专项复核。专项复核的决定由中国证监会发行监管部作出 B. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据 C. 审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核 D. 如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，发行人、保荐人（主承销商）及申报会计师应就该复核差异提出处理意见，审核人员应将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报 E. 专项复核报告不作为发行人申请文件的组成部分 [多项选择]首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开股票发行的（）。
A. 认购地点 B. 认购时间 C. 认购办法 D. 认购者名单 我来回答: 提交
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