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[判断题]持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成。保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（）
[多项选择]保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（）。
A. 勤勉尽责的原则
B. 诚实守信的原则
C. 突出重点、鼓励创新的原则
D. 责任明确、风险自担的原则
[判断题]《保荐人尽职调查工作准则》规定，保荐人应根据发行人编制盈利预测所依据的资料和盈利预测假设，结合境内外经济形势、行业发展趋势、市场竞争状况，判断发行人盈利预测假设的合理性。( )
[多项选择]保荐人对被保荐单位财务报告及相关财务资料的尽职调查主要包括( )。
A. 对经注册会计师审计或发表专业意见的财务报告及相关财务资料的内容进行审慎核查
B. 发现异常财务事项或财务报表被出具非标准审计报告时，应采取现场察看，核查相关会计记录和业务文件，向董事会、监事会、业务人员和经办人员询问等多种形式进行专项核查
C. 对于发行人财务报表中包含的分部信息，应获取相关分部资料，进行必要的核查
D. 对纳入合并范围的重要控股子公司的财务状况应同样履行充分的审慎核查程序
E. 对发行人运行不足三年的，应核查发行人设立前利润表编制的会计主体及确定方法
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向（）报送“保荐总结报告书”。
A. 15；中国证监会
B. 15；证券交易所
C. 15；中国证监会和证券交易所
D. 10；中国证监会和证券交易所
[单项选择]股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括( )。
A. 经中国证监会注册登记并列入保荐人名单
B. 具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构
C. 恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
D. 同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构
[单项选择]发行人持有或者控制保荐人股份超过（），保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
A. 5%
B. 7%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。持续督导的具体要求与首发相同。（）
[判断题]保荐人应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。（）
[单项选择]申请在香港创业板市场上市应委聘保荐人，保荐人的保荐期限至少应为上市财政年度的余下时间及其以后( )个财政年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 上市前重大事项的调查
[多项选择]城建档案鉴定工作程序包括（）
A. 鉴定准备
B. 鉴定工作
C. 销毁和善后处理工作
D. 制定鉴定工作计划
E. 制定保管期限表
[多项选择]科技经济档案工作包括( )。
A. 档案的收集
B. 档案的整理
C. 档案的保管
D. 档案的鉴定
E. 原始记录的资料分析
[单项选择]保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。
A. 保荐人的配偶
B. 保荐人的父母
C. 保荐人的朋友
D. 保荐人的兄弟
[判断题]某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。( )
