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[多项选择]在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是( )。
A. “三公”原则
B. 承担有限责任原则
C. 合法原则
D. 效率原则
[单项选择]证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A. 每日股票交割单
B. 买卖成交报告单
C. 每日资金清算单
D. 买卖成交汇总表
[判断题]证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（）
[单项选择]证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。
A. 法律风险
B. 道德风险
C. 管理风险
D. 技术风险
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
[多项选择]证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A. 买卖数量
B. 出价方式
C. 证券名称
D. 价格幅度
[判断题]证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。( )
[判断题]证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行；买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。( )
[单项选择]（）又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A. 证券自营业务
B. 证券发行业务
C. 证券经纪业务
D. 证券承销业务
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )
[判断题]人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务和代理买卖证券。
A.正确
B.错误
[判断题]在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（）
[判断题]在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( )
[单项选择]构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖．该原则是（）
A. 流动性原则
B. 本金安全性原则
C. 良好市场性原则
D. 市场时机选择原则
[单项选择]证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
[单项选择]证券公司的( )业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
A. 发行代理买卖证券
B. 承销代理买卖证券
C. 网上代理买卖证券
D. 柜台代理买卖证券
[单项选择]保险专业代理机构在开展业务时应当遵循的原则是（）。
A. 自愿、诚实信用和客户至上
B. 诚实信用、客户至上和遵纪守法
C. 客户至上、遵纪守法和公平竞争
D. 自愿、诚实信用和公平竞争
