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[多项选择]证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有()。
A. 代股东接受交易密码
B. 代股东与期货公司签订期货经济合同
C. 代股东下达交易指令
D. 对股东的开户资料进行审查
[单项选择]下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法,正确的是()。
A. 代股东接收交易密码
B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C. 代股东下达交易指令
D. 对股东的开户资料进行审查
[单项选择]证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由()将其控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A. 证券公司和期货公司
B. 期货公司
C. 证券公司或期货公司
D. 证券公司
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
[多项选择]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,正确的做法是()。
A. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
B. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
D. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
[多项选择]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取()。
A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
[单项选择]证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报______备案。
A. 所在地中国证监会派出机构
B. 与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C. 中国期货业协会
D. 所在地工商行政管理机构
[判断题]内幕交易、泄露内幕信息罪是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。( )
[单项选择]证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。
A. 证券自营业务
B. 证券资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 证券公司中间介绍业务
[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。
[判断题]证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据转送的安全和独立。( )
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。( )
[判断题]证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。()
[判断题]证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保,但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
[判断题]在期货交易的中间介绍业务中,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
[判断题]擅自设立金融机构罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为,其犯罪主体必须是单位。 ( )