更多"期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修"的相关试题:
[多项选择]期货从业人员违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报?()
A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员
[多项选择]期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是()。
A. 其他期货从业人员
B. 其他期货经营机构
C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
D. 投资者
[判断题]期货从业人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。()
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开谴责。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 造成严重后果
D. 未造成严重后果
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,(),予以公开通报批评。
A. 情节严重
B. 情节较轻
C. 并造成严重后果
D. 未造成严重后果
[判断题]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。()
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
A. 中国期货业协会予以公开谴责
B. 可免于纪律惩戒
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 由中国证监会予以批评教育
[判断题]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为()
A. 予以当面批评
B. 予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出
C. 予以公开谴责
D. 向公安部门举报
[单项选择]期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以______。
A. 训诫
B. 警告,并处以罚款
C. 撤销从业资格
D. 公开谴责
[单项选择]期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。
A. 所在地期货交易所
B. 期货业协会
C. 所在机构
D. 证监会规定的机构
[多项选择]对于违反执业行为准则的期货投资咨询从业人员,中国期货业协会可以给予的纪律惩戒是()。
A. 训诫
B. 批评
C. 公开谴责
D. 撤销从业资格
[多项选择]证券业从业人员行为准则要求从业人员()。
A. 不得在经纪业务中接受客户的全权委托
B. 不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
C. 不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 不得损害所在机构的合法权益