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发布时间:2023-11-05 21:19:32

[单项选择]下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()
A. 根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B. 对证券的上市交易申请行使审核权
C. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

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[单项选择]以下()不属于证券交易所交易系统。
A. 撮合主机
B. 柜台终端
C. 通信系统
D. 报盘系统
[单项选择]根据《证券法》的规定,上市公司下列情形中,不属于由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形是( )。
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C. 公司有重大违法行为
D. 公司最近两年连续亏损
[单项选择]根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。
A. 不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正
B. 股本总额减至人民币5000万元
C. 最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
D. 对财务会计报告作记载,且拒绝纠正
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是()。
A. 公司有重大违法行为
B. 最近3年连续亏损
C. 公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件
D. 公司解散或者被宣告破产
[多项选择]与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括( )。
A. 对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请,行使复核批准权
B. 上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
C. 公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
D. 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
[单项选择]以下不属于证券交易所无法连续交易的情形是()。
A. 证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B. 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
C. 10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D. 10%以上的证券中断交易
[单项选择]不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A. 3天回购
B. 7天回购
C. 14天回购
D. 21天回购
[单项选择]下列不属于证券交易所特征的是()。
A. 有固定的交易场所和交易时间
B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构
C. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
D. 通过议价方式决定交易价格
[单项选择]基金份额上市交易后,下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是()。
A. 基金合同期限届满
B. 基金合同约定的终止上市交易情形出现
C. 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
D. 基金净值低于初始认购价格
[单项选择]以下不属于证券交易所的自律管理的是( )。
A. 对基金上市交易的管理
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D. 对基金托管人的托管行为的管理
[单项选择]下列不属于深圳证券交易所分类指数的是( )。
A. 农业类指数
B. 工业类指数
C. 金融类指数
D. 综合类指数
[单项选择]基金份额上市交易后,下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的是( )。
A. 基金合同期限届满
B. 基金合同约定的终止上市交易情形出现
C. 基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
D. 基金净值低于初始申购价格
[单项选择]下列不属于证券交易所理事会的职责的是()。
A. 执行会员大会的决议
B. 选举和罢免会员理事
C. 制定、修改证券交易所的业务规则
D. 审定总经理提出的工作计划
[单项选择]下列( )不属于上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种。
A. 1天企业债回购
B. 2天企业债回购
C. 3天企业债回购
D. 7天企业债回购
[单项选择]下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是()。
A. 为组织公平的集中交易提供保障 
B. 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布 
C. 对证券交易实行实时监控,对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 
D. 对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告
[单项选择]

下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是()。


A. 发行后的股本总额不少于人民币5000万元
B. 个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元
C. 公司有最近3年连续盈利的记录
D. 发行后的股本总额不少于人民币6000万元
[单项选择]下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是()。
A. 上证公司治理指数 
B. 上证180金融股指数 
C. 上证红利指数 
D. 上证A股指数
[判断题]修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。()

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