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发布时间:2023-10-11 00:51:52

[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 经营行为规范
C. 在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

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[多项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件()
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C. 经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D. 净资产不低于1亿元人民币
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于()。
A. 1亿人民币
B. 2亿人民币
C. 5亿人民币
D. 10亿人民币
[多项选择]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有()。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C. 管理证券投资基金5年以上
D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于()人民币。
A. 5忆元
B. 2亿元
C. 1亿元
D. 5000万元
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,应符合的条件有()。
A. 已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B. 经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
C. 已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施
D. 已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为
[判断题]中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()。
[单项选择]开展现代出版活动的基本条件不包括()。
A. 形成出版产品的物质资源
B. 出版人力资源
C. 活字印刷技术的发明
D. 形成出版产品的精神资源
[判断题]没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 ( )
[判断题]没有获得基金托管资格的商业银行,也可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。( )
[单项选择]根据现行“好人举手制度”,发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于()。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。( )
[判断题]基金管理公司在申请获批QDⅡ业务资格后,就可以向中国证监会报送QDⅡ基金产品募集申请文件,募集申请程序与普通基金完全相同。( )
[单项选择]基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不得超过______人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[判断题]封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。( )
[多项选择]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列( )行为。
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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