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[多项选择]关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有()。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C. 管理证券投资基金5年以上
D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不得低于()。
A. 1亿人民币
B. 2亿人民币
C. 5亿人民币
D. 10亿人民币
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。
A. 净资产不低于2亿元人民币
B. 经营行为规范
C. 在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D. 没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
[单项选择]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于()人民币。
A. 5忆元
B. 2亿元
C. 1亿元
D. 5000万元
[多项选择]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时,应符合的条件有()。
A. 已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B. 经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
C. 已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施
D. 已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为
[判断题]中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。()。
[单项选择]根据现行“好人举手制度”,发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于()。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不得超过______人。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[判断题]封闭式基金在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
[多项选择]基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列( )行为。
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B. 承诺投资收益
C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
[单项选择]根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定,基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备经营证券投资基金管理业务达()年以上。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为()。
A. 公司治理监管情况
B. 基金管理公司股权处置监管
C. 内部控制情况
D. 基金管理公司重大事项变更审查
[多项选择]中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括()。
A. 基金管理公司分支机构设立审核
B. 基金管理公司的内部控制情况
C. 基金管理公司重大事项变更审核
D. 基金管理公司的治理情况
[判断题]基金管理人是开展基金一切活动的中心。( )
[判断题]目前,我国特定客户资产管理业务已成为基金管理公司的主要业务。()
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括哪些?
[单项选择]中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段().
A. 法律手段
B. 行政手段
C. 经济手段
D. 教育手段