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发布时间:2023-10-19 14:51:43

[单项选择]证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得()的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上30万元以下

更多"证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业"的相关试题:

[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
A. 以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[判断题]任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。( )
[单项选择]首先要取得()颁发的经营外资股业务资格证书,境外证券经营机构才能取得
A. 中国证监会
B. 交易所
C. 国家外汇管理局
D. 国务院
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为()。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[单项选择]境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得( )颁发的外汇经营许可证。
A. 证监会
B. 国家外汇管理局
C. 交易所
D. 国务院
[单项选择]()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件。
A. 证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B. 证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理
C. 设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D. 在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
[单项选择]证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。
A. 1年
B. 18个月
C. 2年
D. 30个月
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司,除中国证监会自身外,其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )
[判断题]在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。( )
[判断题]证券经营机构包括证券商和证券公司。
[判断题]境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书的有效期为签发日起的2年内,2年后自动失效。( )

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