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[单项选择]依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司是( )公司。
A. 保险
B. 投资基金
C. 证券
D. 上市
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A. 资本公积
B. 净资产
C. 应付款项
D. 留存收益
[判断题]《中华人民共和国证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但可以出借自己的账户。（）
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
A. 持有上市公司3%股份的自然人
B. 上市公司的监事
C. 证券监督管理机构的工作人员
D. 证券交易所的有关人员
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。
A. 机构投资者
B. 机构投资者或个人投资者
C. 自然人
D. 具有证券交易所会员资格的证券公司
[多项选择]依照《中华人民共和国证券法》的规定，下列哪些是操纵市场的行为( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
D. 以其他方式操纵证券市场价格
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列不属于内幕信息的是（）。
A. 公司债务担保重大变更
B. 公司的收购计划
C. 公司增资计划
D. 公司主要资产的报废价值达到该资产的30%
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于证券机构的表述中，正确的是( )。
A. 设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元
B. 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C. 证券登记结算机构是以营利为目的的法人
D. 投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
A. 5
B. 3
C. 10
D. 2
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员是( )。
A. 发行股票公司的控股股东的高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东
C. 证券监督管理机构工作人员
D. 参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过( )万元人民币的，应由承销团承销。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000
[单项选择]依照《中华人民共和国证券法》的规定，下列行为不属于操纵市场的行为有( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖、操纵证券交易价格
D. 贾某预见市场将会转好，把自己在银行的300万存款都买了股票
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
Ⅰ.发行
Ⅱ.自营
Ⅲ.交易
Ⅳ.登记
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。
A. 公司的董事发生变动
B. 公司发生重大亏损
C. 公司经营方针和经营范围发生重大变化
D. 公司申请破产的决定
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A. 纸面形式
B. 口头形式
C. 中国证券业协会规定的形式
D. 证券交易所规定的形式
[多项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，如下属于我国证券交易所的职责有（）。
A. 为组织公平的集中竞价交易提供保障
B. 即时公布证券交易行情
C. 对上市公司披露信息进行监督
D. 保证交易者的利益
E. 协调解决交易双方的争端
