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[单项选择]（2011年）下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B. 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
[判断题]证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )
[判断题]《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。（）
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多项选择]关于资产支持证券的信息披露说法正确的有（）。
A. 资产支持证券受托机构的信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网以及中国人民银行规定的其他方式进行
B. 受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显著位置提示投资者
C. 资产支持证券存续期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日前公布受托机构报告
D. 资产支持证券存续期内，受托机构应在每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告
[单项选择]关于证券承销，以下说法错误的是（）。
A. 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D. 证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人
[判断题]信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。( )
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。
A. 招股说明书
B. 上市公告书
C. 定期报告文件
D. 招股意向书
[单项选择]公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。
A. 编报规则
B. 内容与格式准则
C. 规范问答
D. 信息披露原则
[单项选择]按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（）。
A. 发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B. 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行
[多项选择]公开发行证券信息披露应遵循的原则有（）。
A. 完整性原则
B. 及时性原则
C. 准确性原则
D. 真实性原则
[判断题]《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于10亿股的，配售数量不超过本次发行总量的 50%；公开发行股票数量在10亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的80%。( )
[多项选择]中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。
A. 真实性
B. 准确性
C. 合理性
D. 完整性
[多项选择]根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A. 发行对象不得超过200人
B. 发行价格不得低于市场交易价格
C. 控股股东认购的股份36个月内不得转让
D. 非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
[判断题]核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度.
[单项选择]______一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
A. 时滞
B. 静默期
C. 隔离墙
D. 回避
