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[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。
[多项选择]我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。
A. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D. 经中国证监会核定为创新类证券公司
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A. 经中国证监会核定为综合类证券公司
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D. 中国证监会规定的其他条件
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。( )
[单项选择]证券公司从事证券投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。
A. 5名
B. 8名
C. 10名
D. 15名
[单项选择]证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易
C. 代理客户进行期货结算
D. 代理客户进行期货交割
[单项选择]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（）
