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[单项选择]银行的违法行为造成存款人财产损害，并获得5万元以上违法所得，监管部门应当没收违法所得，并处（）罚款。
A. 5万元以上、50万元以下；
B. 5万元以上、20万元以下；
C. 1倍以上、5倍以下；
D. 1倍以上、3倍以下。
[多项选择]根据《水污染防治法规定》，以下（）行为应该被要求停止违法行为，处十万元以上五十万元以下罚款，并报政府批准，责令拆除或者关闭。
A. 在饮用水水源一级保护区内新建、扩建、改建与供水设施和保护水源无关的建设项目
B. 在饮用水水源二级保护区内新建、改建、扩建排放污染物的建设项目
C. 在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项目
D. 在饮用水水源准保护区内改建建设项目增加排污量
[多项选择]商业银行有下列哪些情形，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付迟延履行的利息以及其他民事责任（）。
A. 无故拖延、拒绝支付存款本金和利息的
B. 违反票据承兑等结算业务规定，不予兑现，不予收付入账，压单、压票或者违反规定退票的
C. 非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款的
D. 违反商业银行法的规定对存款人或者其他客户造成损害的其他行为
[多项选择]根据《固体废物污染环境防治法》规定，以下（）行为，应该被责令停止违法行为，限期改正，处一万元以上十万元以下罚款。
A. 将危险废物混入非危险废物中贮存
B. 将危险废物与旅客在同一运输工具上载运
C. 不按照国家规定缴纳危险废物排污费
D. 未采取相应防范措施，造成危险废物扬散、流失、渗漏或者造成其他环境污染
[多项选择]根据《固体废物污染环境防治法》规定，以下（）行为，应该被责令停止违法行为，限期改正，处二万元以上二十万元以下的罚款。
A. 擅自关闭、闲置或者拆除危险废物集中处置设施、场所
B. 将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事经营活动
C. 未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案
D. 在运输过程中沿途丢弃、遗撒危险废物
[多项选择]商业银行有下列（）情形之一的，对存款人或者其他客户造成财产损害的，应当承担支付延迟履行的利息以及其他民事责任。
A. 非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款；
B. 无故拖延、拒绝支付存款本金和利息；
C. 违反票据承兑等结算业务规定，不予兑现；
D. 非法查询单位存款。
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构未经批准，有下列（）情形的，除给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款外，还应对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更机构所在地
D. 更换高级管理人员
[简答题]生产者在产品中掺杂、掺假，以假充真、以次充好，销售金额在五万元以上，不满五十万元的违法行为，应追究何种刑事责任。
[单项选择]（）就是指监管部门对商业银行执行贷款新规的行为进行严格监管，对于明显违反贷款新规的商业银行，监管部门将利用市场准入、现场检查、非现场监管等手段给予处罚，以保障办法的执行力。
A. 罚则约束原则
B. 信贷约束原则
C. 现场约束原则
D. 惩罚管理原则
[判断题]监管部门对商业银行进行内部控制评价，可以委托外部评估机构独立进行，也可以委托银行的内部审计部门进行。
[判断题]大多数国家的公共征信机构都是由中央银行或金融管理部门建立，主要服务于政府监管部门和商业银行，不以盈利为目的.
[判断题]大多数国家的公共征信机构部是由中央银行或金融管理部门建立，主要服务于政府监管部门利商业银行，不以盈利为目的。
[单项选择]银行监管部门在对于银行开发的新产品进行审批时，其审批程序通常不会考虑以下（）。
A. 对监管资本的影响和税收处理
B. 市场的大小和潜在客户的接收程度
C. IT系统的要求和会计程序
D. 法律和稳健程序
[单项选择]监管部门在审查银行押汇业务融资利率时，应重点审查（）。
A. 融资利率是否符合内部规定
B. 融资利率是否高于贷款利率
C. 融资利率是否高于存款利率
D. 融资利率是否是浮动利率
[单项选择]外部监管部门对农业银行金库进行检查时，以下（）不必出具。
A. 单位介绍信
B. 身份证
C. 工作证
D. 管辖行开具的“中国农业银行金库检查通知书”
[判断题]商业银行无故压单、压票或违反规定退票造成客户财产损害的，应承担支付迟延履行的利息及其他民事责任。230、
[多项选择]自助银行开业后，商业银行应及时向监管部门报告该自助银行（）。
A. 运营情况
B. 内控管理情况
C. 设施情况
D. 业务量情况
[多项选择]为有效服务实体经济，整治和规范金融机构收费，监管部门规定商业银行不得（）。
A. 以贷转存
B. 以贷收费
C. 借贷搭售
D. 存贷挂钩
[判断题]监管部门的监管人员应当针对商业银行的监管评级结果，确定监管重点以及非现场监管和现场检查的频率和范围。
