更多"办理基金业务时，客户风险承受能力通过个人客户风险承受能力评估问卷手工采"的相关试题:
[多项选择]开放式基金业务中，客户的风险承受能力通过“个人客户风险承受能力评估问卷”手工采集，并记录在客户资料中，分为（）三档。
A. 进取型
B. 稳健型
C. 谨慎型
D. 开拓型
[多项选择]客户的风险承受能力通过“个人客户风险承受能力评估问卷”手工采集，并记录在客户资料中，分为三档，分别为（）
A. 进取型
B. 稳健型
C. 谨慎型
D. 热爱风险型
[多项选择]机构客户办理基金业务时需将（）交柜员办理。
A. 组织机构代码
B. 企业法人营业执照
C. 法人代表授权委托书
D. 经办人有效证件
E. 借记卡
[多项选择]对公客户办理基金业务时，需要提供（）。
A. 《代理投资类产品机构投资者申请表》
B. 企业营业执照
C. 组织机构代码证
D. 加盖银行预留印鉴
[多项选择]客户办理基金业务时，可以进行预约的交易包括（）。
A. 预约开卡
B. 预约认购
C. 预约申购
D. 预约赎回
[单项选择]各行在开展贸易项下客户主体风险参与业务时，对于异地客户（跨本行）应审慎办理。为异地客户办理风险参与业务，须先行报（）审核同意。
A. 省分行（国际业务部）
B. 市行（国际业务部）
C. 省分行（信贷管理部）
D. 省分行（公司业务部）
[单项选择]个人客户办理基金赎回业务时，不需要告知操作员（）。
A. 赎回基金代码
B. 赎回份额
C. 赎回金额
D. 遇到巨额赎回时是否顺延
[多项选择]单位客户办理基金业务时，柜员需审核其提供资料的（）。
A. 完整性
B. 规范性
C. 真实性
D. 有效性
[单项选择]个人网银客户在办理（）业务时，需要做客户风险评级。
A. 股票交易
B. 理财产品
C. 外汇买卖
D. 期货
[多项选择]基金代销系统在客户办理资金账户签约类业务和基金账户类业务时检验客户资料的规则表述正确的是（）。
A. 对机构投资人需要校验经办人信息（姓名、证件类型、证件号码）、法人代表信息（姓名、证件类型、证件号码）
B. 邮政编码必须为6位数字
C. 地址信息必须为5个汉字以上（含）
D. 对中华人民共和国居民身份证校验时，需要校验是否15位或18位，18位需要检查最后一位校验位是否正确，如果为X，必须为半角大写字符
[多项选择]个人客户临柜办理基金业务时必须由本人或者代理人亲自办理；需提供下列哪些材料（）。
A. 中华人民共和国公民有效身份证件
B. 在光大银行开立的同名阳光卡
C. 填妥相关业务申请表单
D. 由代理人办理的，按相关注册登记人的规定办理
[单项选择]客户第一次在网上办理基金开户，没有进行风险级别评测，则该客户会被认为是（）。
A. 低风险承受能力
B. 中风险承受能力
C. 高风险承受能力
D. 以上都不对，客户必须进行风险级别评测。
[多项选择]为对公客户办理基金代销业务时，下列哪几类账户可以受理。（）
A. 基本存款账户
B. 保证金账户
C. 专用存款账户
D. 临时存款账户
[填空题]投资人在光大银行办理基金业务时，个人客户需持有本人在光大银行开立（），机构客户须开立（）。
[多项选择]客户办理代理基金业务时，柜员要审核《中国农业银行客户资料登记表》填写内容的（）。
A. 规范性
B. 完整性
C. 真实性
D. 一致性
[简答题]当残疾人及行动不便的客户来办理业务时应如何办理？
[简答题]客户经理在办理银行承兑汇票业务时应从哪些方面控制风险？
[多项选择]个人注册客户网上办理开放式基金业务时，对尚未在其他渠道开立过基金账户的，可以（）。
A. 先在网点开立基金账户，然后在网上使用签约交易开通基金业务
B. 直接使用签约交易开立基金账户并同时开通基金业务
C. 先在网点开通开放式基金业务，然后在网上开立基金公司账户
D. 先在网上开通基金业务，然后到网点开立基金账户
[填空题]销售人员可通过PBCS系统在为客户办理基金（）、（）、（）、（）、（）等业务时，可联动查询客户持仓情况、客户资金余额、基金产品和市场行情等信息。若客户需要转账，销售人员可直接通过快速链接方便快捷地办理转账。
