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[多项选择]办理基金业务时，客户风险承受能力通过个人客户风险承受能力评估问卷手工采集并记录在客户资料中，分为（）。
A. 进取型
B. 稳健型
C. 低风险型
D. 谨慎型
[多项选择]开放式基金业务中，客户的风险承受能力通过“个人客户风险承受能力评估问卷”手工采集，并记录在客户资料中，分为（）三档。
A. 进取型
B. 稳健型
C. 谨慎型
D. 开拓型
[多项选择]个人客户可通过（）渠道进行个人客户风险评估。
A. 低柜（PBCS系统）
B. OCRM系统
C. 网上银行
D. 电话银行
[单项选择]客户风险信息查询。通过（）等查询客户是否存在不良风险信息。
A. 中国人民银行征信系统和农业银行贷记卡积分综合应用系统
B. 中国农业银行综合应用系统和农业银行统计分析系统
C. 中国农业银行贷记卡风险监控系统和中国农业银行综合应用系统
D. 中国银联不良风险信息系统和农业银行贷记卡风险信息系统
[多项选择]根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.
A. 低级
B. 初级
C. 中级
D. 高级
[多项选择]个人客户及机构客户的风险等级均分为（）。
A. 高风险
B. 中风险
C. 低风险
D. 无风险
[多项选择]柜员先请客户填写纸制版《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》，再将客户选择结果录入至“风险测评”问卷中，个人理财销售系统将自动显示（），柜员将测评结果抄录在《中国银行股份有限公司个人客户风险评估问卷》上，并请客户签字确认。
A. 客户风险等级
B. 评测日期
C. 失效日期
D. 测评人
E. 被测评人
[单项选择]通过GPRS访问3W网站，其接入点名称，客户名，密码分别为（）。
A. Gmwap，wap，wap
B. cmnet，wap，wap
C. cmwap，缺省，缺省
D. cmnet，缺省，缺省
[判断题]客户服务中心能够通过系统，记录与客户接触的时间、类别、内容、处理人和注释等，这部分信息记录在客服本地数据库中。
[多项选择]下列机构和个人客户，反洗钱风险等级分类可评定为低风险客户的有（）。
A. 财务状况正常、资金交易频率低、金额未达大额交易限额、交易对手不涉及风险客户的。
B. 该客户下所有账号均未发生过可疑交易，且经判定暂无潜在洗钱风险的。
C. 不涉及高风险标准的以非居民开户证件或证明文件开立的账户。
D. 投资顾问行、律师行、会计师行、旅游经纪公司等中介机构
[单项选择]客户风险等级分类系统（一期）上线后，营业机构的柜员均可通过客户信息子系统（CIF）查询客户风险等级，查询结果包括（）种。
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
[单项选择]通过实施（）综合化转型，可以满足网点周边个人客户需求，为现有客户及周边个人客户提供个人业务服务
A. 单功能对私网点
B. 单功能对公网点
C. 综合性网点
D. 理财中心
[多项选择]风险经理主要通过CMS监测客户具体风险和信贷业务整体风险情况，其监测的重点包括（）。
A. 监测本级行直接管理客户和本级行审批信贷业务
B. 监测客户用信情况
C. 监测信贷业务整体风险情况
D. 对上级行和其他渠道提供的预警客户和业务进行持续跟踪监测
[单项选择]个人网银客户在办理（）业务时，需要做客户风险评级。
A. 股票交易
B. 理财产品
C. 外汇买卖
D. 期货
[多项选择]通过编制《客户手册》或“告客户函”，告知公司（）等，为客户提供购油指引，提醒客户注意经营风险。
A. 操作流程
B. 营销人员职责权限
C. 贷款结算方式
D. 网点分布
[单项选择]个人客户的风险评估侧重于（）。
A. 风险承受度
B. 投资经验
C. 风险承受度和投资经验
D. 投资经验和担保保障度
[单项选择]网上银行个人注册客户与网上特约商户的证书有效期分别为（）。
A. 2年、5年
B. 2年、3年
C. 3年、3年
D. 2年、2年
[单项选择]境内个人客户售汇施行年度总额管理，目前个人售汇业务年度总额分别为等值（）万（含）美元.
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
[多项选择]商业银行应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过（）等形式套取银行资金。
A. 多头开户
B. 多头借款
C. 多头互保
D. 重复抵押
