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[单项选择]关于反洗钱调查组，下列说法正确的是（）
A. 中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查前视情况可以成立调查组
B. 调查组成员不得少于3人
C. 调查组成员均应持有中国人民银行执法证
D. 中国人民银行地市中心支行、县（市）支行工作人员不能作为调查组成员
[多项选择]关于反洗钱调查的程序，下列说法正确的是（）
A. 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
B. 科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率
C. 科学合理的调查程序，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
D. 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
[多项选择]关于反洗钱调查的管辖，下列说法正确的是（）
A. 《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构，因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分
B. 管辖划分时，一般要考虑调查难度、地域和级别问题，这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应
C. 中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以级别管辖为原则
D. 中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则
E. 对跨辖区的可疑交易活动，中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
[单项选择]关于反洗钱调查的管辖，下列说法错误的是（）
A. 《反洗钱法》明确规定了反洗钱调查权属于中国人民银行和其省一级分支机构，因此在中国人民银行和其省一级分支机构之间应有管辖上的划分。
B. 管辖划分时，一般要考虑调查难度、地域和级别问题，这些也与公安机关、司法机关的地域管辖和级别管辖相适应。
C. 中国人民银行及其省一级分支机构在反洗钱调查上的分工以地域管辖为原则，中国人民银行各省一级分支机构之间以级别管辖为原则
D. 对跨辖区的可疑交易活动，中国人民银行各省一级分支机构之间要相互协作
[单项选择]关于反洗钱调查的程序，下列说法错误的是？（）
A. 反洗钱调查程序是指反洗钱调查主体在调查过程中所采用的方式和所遵循的步骤的总称
B. 科学合理的调查程序，一方面能保障反洗钱调查的顺利进行，提高行政效率；另一方面，能保障反洗钱调查的合法性，确保行政相对人的合法权益不受侵害
C. 我国《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》（2006）规定了反洗钱调查的所有程序和调查措施
D. 在实践中，反洗钱调查一般分为三个阶段：调查准备阶段、调查实施阶段和调查结束阶段
[多项选择]关于反洗钱保密制度，下列说法正确的是（）
A. 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供
B. 中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供
C. 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密
D. 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
E. 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供
[单项选择]关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）
A. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
B. 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供
C. 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查
D. 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼
[多项选择]关于我国反洗钱组织体系，以下说法正确的是（）
A. 我国反洗钱组织体系包括四个部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门、被监管机构和行业自律组织
B. 我国反洗钱监管部门包括中国人民银行、银监会、证监会、保监会和其他有关部门和机构
C. 我国反洗钱司法部门包括侦查机关、检察机关和审判机关
D. 被监管机构包括金融机构和特定非金融机构
E. 行业自律组织包括中国银行业协会、证券业协会和保险业协会
[多项选择]关于《反洗钱调查通知书》，下列说法正确的是（）
A. 调查组在实施反洗钱调查前，应制作《反洗钱调查通知书》，并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
B. 调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件，是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系（调查权和配合义务）的基础
C. 加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书，分别适用于现场调查和书面调查
E. 由于法律依据不同，两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的
[多项选择]下列关于英国反洗钱的法律体系的说法，正确的有（）
A. 第一层次是指由英国议会制定的单行法律
B. 第二层次是由财政部根据法律的授权制定的《反洗钱条例》
C. 第三层次是金融监管机构和自律组织制定的指引、准则
D. 《1986年毒品贩运犯罪法》、《1988年刑法》、《1989年预防恐怖主义法令》和《1990年刑法》属于由英国议会制定的单行法律
E. 《2002年犯罪收益法》、《2000年反恐法》、《2001年反恐法》属于由英国议会制定的单行法律
[多项选择]下列关于个人外汇业务办理过程中涉及反洗钱方面的管理规定说法正确的是（）。
A. 单笔或者当日累计等值1万美元以上（含）的现金汇款、存取款和现金结售汇交易，单笔或者当日累计等值10万美元以上（含）的转账业务等视为大额交易。
B. 各级机构应对涉嫌可疑的交易进行人工识别和分析，发现可疑交易，应及时向当地人民银行、上一级管理机构报告，并将可疑交易进行反洗钱黑名单维护。
C. 办理外汇业务的各类网点和机构，应按规定识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
D. 除法定有效证件外，为进一步确认身份，还可根据需要，要求客户出具户口簿、护照、工作证、机动车驾驶证、社会保障卡、公用事业账单、学生证、介绍信、户籍证明等其他能证明身份的本人有效证件或证明文件。
[多项选择]关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构，下列说法正确的是（）
A. 调查组可以根据调查的需要，提前通知金融机构，要求其进行相应准备
B. 这也是反洗钱调查中的必经程序
C. 人民银行在调查时，可以视情况将调查的目的、时间、场所、范围等事项事先通知给被调查机构，并告知调查理由
D. 通知期限的长短要视调查的性质和种类而定
E. 需要金融机构进行准备的，应提前7天通知
[单项选择]关于反洗钱监管对象以下说法正确的是（）
A. 中国人民银行单独制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
B. 中国人民银行单独制定的反洗钱规章也可以适用于非金融机构
C. 中国人民银行会同国务院金融监管机构制定的反洗钱规章只能适用于金融机构
D. 中国人民银行只有会同其他国务院部门制定的反洗钱规章才可以适用于非金融机构
[单项选择]关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）
A. 国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
B. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
C. 国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
D. 国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
[多项选择]下列关于国际反洗钱组织机构的说法，正确的有（）
A. 总体上说，反洗钱组织机构可以分为专门的国际反洗钱组织、在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织和部分地区性组织
B. 金融行动特别工作组（FAFT）和埃格蒙特集团（EgmontGroup）是专门的国际反洗钱组织
C. 巴塞尔银行监管委员会是银行类专门的国际反洗钱组织
D. 联合国、世界银行和国际货币基金组织是在反洗钱领域发挥作用的其他国际组织巴塞尔银行监管委员会
E. 欧洲委员会、美洲国家组织、美洲开发银行、亚洲开发银行是在反洗钱领域发挥作用的地区性组织
[多项选择]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。
A. 各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查，另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查，因保密需要，不进行登记。
[单项选择]关于中国人民银行开展反洗钱现场检查主体，以下说法错误的是（）
A. 中国人民银行及其分支机构内设的职能部门具有现场检查的主体资格。
B. 中国人民银行及其分支机构具有对金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
C. 中国人民银行及其分支机构具有对特定非金融机构进行反洗钱现场检查的主体资格。
D. 中国人民银行的各级分支机构也必须在其上级行授权的管辖范围内开展现场检查。
[单项选择]关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是（）
A. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束
B. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息
C. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务
D. 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
[多项选择]关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有（）
A. 确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
B. 确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况，对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C. 获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
D. 对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
E. 在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施
