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[多选题]证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,( ),情节严重的,构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A.买入该证券
B.从事与该内幕信息有关的期货交易
C.故意泄露相关信息
D.卖出该证券
[多选题]证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理( )业务时,应当识别客户身份。
A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等
B.交易密码挂失
C.修改客户身份基本信息等资料
D.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式
[判断题]职业年金基金财产限于境内投资,可将证券投资基金,股票,股指期货,养老金产品等金融产品纳入投资范围。( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于证券、期货业金融机构履行反洗钱义务表述,说法错误的是( )。
A. 客户与证券公司、期货经纪公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
B. 客户与洗钱高风险国家和地区有业务联系的,证券公司、期货经纪公司应报送可疑交易报告
C. 客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑的,证券公司、期货经纪公司应报送可疑交易报告
D. 开户后短期内买卖证券,然后迅速销户, 证券公司应报送可疑交易报告
[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将( )类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
A.13
B.17
C.18
D.20
[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当报告的可疑交易行为有()种。( )
A.18
B.10
C.13
D.17
[单选题] 不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,构成( )
A. 内幕交易罪
B. 擅自发行股票、公司、企业债券罪
C. 操纵证券、期货市场罪
D. 欺诈发行股票、证卷罪
[判断题]金融产品或金融服务经营者仅指银行业、证券业、保险业金融机构以及其他依法从事金融业务或与金融相关业务的机构。
A.正确
B.错误
[判断题]涉及商业银行理财子公司、金融资产管理公司、基金公司、汽车金融公司、消费金融公司以及征信机构、个人本外币兑换特许业务经营机构的投诉参照适用《金融消费者投诉管理工作流程》。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构，主要包括英大证券、英大信托、国网租赁、中国电财等系统内金融单位，是供应链金融业务的（）。
A.融资需求方
B.融资服务方
C.核心企业
D.增信提供方
[判断题]证券期货公司客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券期货公司应中止客户资金账户的转出功能。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、期货经纪公司、基金管理公司( )将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
[判断题]基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过基金发行单位集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，主要投向股票、债券、外汇、货币等金融工具，以获得投资收益和资本增值。
A.正确
B.错误
[多选题]下列是操纵证券、期货市场罪具体行为的是( )。
A.甲以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格
B.乙与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
C.丙擅自篡改证券行情记录,引起证券交易价格波动
D.丁在委托交易中利用时间差,进行强买强卖,故意引起交易价格波动
