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[单选题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应当报告的可疑交易行为有()种。( )
A.18
B.10
C.13
D.17
[单选题]证券公司、期货经纪公司、基金管理公司( )将下列交易或者行为,作为可疑交易进行报告:客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付,明显逃避大额现金交易监测。
A.应当
B.不应当
C.视情况而定
[单选题] 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确,证券公司、期货经纪公司、基金管理公司应将( )类交易或者行为,作为可疑交易进行报告。
A.13
B.17
C.18
D.20
[判断题]对英大人寿、英大证券、英大基金、英大期货等金融单位，以及英大产业投资基金运作，公司原则上相对控股或参股。
A.正确
B.错误
[判断题]同业客户中证券公司、基金公司、保险公司和期货公司等客户名称要与营业执照一致。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题
境外基金管理机构、保险公司、证券公司、政府投资基金、养老基金、捐赠基金等资产管理机构投资中国证券市场的途径。
A.QFII/RQFII
B.QDII
C.ESCROW
D.QDLP
[单选题]单选题:
境外基金管理机构、保险公司、证券公司、政府投资基金、养老基金、捐赠基金等资产管理机构投资中国证券市场的途径。
A.QFII/RQFII
B.QDII
C.ESCROW
D.QDLP
[判断题]基金管理公司资产管理计划托管业务适用对象是在我国境内注册的所有基金管理公司。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[判断题]根据授信管理指导意见，证券公司资管子公司、公募基金管理公司子公司、保险资管公司可单独授信，也可占用其母公司的授信额度。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]基金的赎回是指基金持有人通过本行向基金管理公司赎回基金份额的行为。
A.正确
B.错误
[判断题]根据授信管理指导意见，保险公司、证券公司、信托公司、公募基金管理公司、其他非银行类金融机构的授信系数=（1-行业风险系数）×信用评分÷100。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题] 期货公司的自有资金和客户的期货保证金必须分账存放,封闭管理( )
A.正确
B.错误
[多选题]青岛农商银行代销多家基金公司的基金产品，像________以及南方基金等知名基金公司的产品都可在青岛农商银行购买。
A.易方达基金
B.华夏基金
C.嘉实基金
D.工银瑞信
[单选题]资产管理业务是金融机构的表外业务,金融机构开展资产管理业务时可以承诺保本保收益
A.正确
B.错误
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]基金的认购是指基金经（ ）批准首次募集后，投资者通过本行向基金管理公司购买基金份额的行为。
A.中国基金监
督管理委员会
B.银监会
C.人民银行
D.中国证券监
督管理委员会批准
[判断题]临柜业务手工登记簿，是营业机构办理业务时，用于手工辅助记载重要业务事项、业务交接手续，以及其他需登记重要事项的特定簿册。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]英大产业基金公司应定期对所管理的基金开展专项审计，探索建立基金绩效评价制度，加强投后管理，深入开展风险排查，及时改进制度缺失或流程缺陷。
A.正确
B.错误
