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发布时间:2023-10-19 11:55:22

[多项选择]代销集合计划业务是指光大银行接受客户交易结算资金第三方存管合作证券公司的委托,作为证券公司集合计划的代理推广机构,在光大银行的营业网点提供代理销售服务,为集合计划投资者提供集合计划的()业务。
A. 开户
B. 退出
C. 分红及到期兑付
D. 收取代销手续费

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[填空题]证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受()委托,利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。
[单项选择]单个证券公司集合资产管理计划持有一家公司发行的证券,不得超过集合计划资产净值的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A. 5%
B. 20%
C. 50%
D. 80%
[单项选择]证券公司参与1个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的(),并且不得超过2亿元。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 指定证券经营人
D. 资产托管机构
[单项选择]证券公司办理集合资产管理业务,由()行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。
A. 客户
B. 证券公司代表客户
C. 代理人
D. 证券公司
[判断题]证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
[判断题]证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
[判断题]托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。()
[单项选择]证券公司集合资产管理计划的货币种类有().
A. 人民币
B. 美元
C. 港币
D. 欧元
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划,应当报经中国证券监督管理委员会批准。()
[单项选择]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
A. 1000元
B. 2万元
C. 5万元
D. 10万元
[单项选择]证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备()名取得基金销售从业资质的人员。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 没有限制
[单项选择]中国银行代理证券公司集合资产管理计划通过()系统销售。
A. 基金代销
B. 银保通
C. 第三方存管
D. 中间业务平台
[单项选择]集合资产管理计划管理过程中,证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的()。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]以下哪个交易券商集合计划业务并未开展()。
A. 认购
B. 申购
C. 赎回
D. 定期定额申购
[单项选择]证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式,至少()披露一次集合计划份额净值。
A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每半年
[简答题]集合计划代理业务主要有哪些?

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