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[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
A. 融资融券业务客户的开户数量
B. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C. 客户交存的担保物种类和数量
D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[判断题]证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[多项选择]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 融资融券业务资格申请书
B. 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C. 融资融券业务方案
D. 内部管理制度文本
[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
[判断题]证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
[多项选择]经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 证券承销与保荐
D. 证券自营
[多项选择]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。
A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年
[单项选择]集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。（）
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划应聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见。
A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 可行性
[单项选择]“一行三会”中的“三会”是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会，那么“一行”是指（）。
A. 中国工商银行
B. 中国银行
C. 中国建设银行
D. 中国人民银行
[判断题]《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，申请人应按照《中国银行业监督管理委员会行政许可事项申请材料目录和格式要求》提交申请材料.
[单项选择]集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
[单项选择]中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
A. 5
B. 8
C. 10
D. 15
[单项选择]（），国家国有资产监督管理委员会正式挂牌成立。
A. 2003年1月1日
B. 2003年4月6日
C. 2004年5月1日
D. 2005年7月1日
