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[判断题]只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
[判断题]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）
[判断题]期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）
[判断题]经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。（）
[单项选择]基金销售机构是指（）以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的机构。
A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金投资者
[判断题]具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
[单项选择]证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经（）批准可经营自营业务的证券公司。
A. 中国人民银行
B. 证监会
C. 银监会
D. 保监会
[多项选择]证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（）。
A. 融资融券业务客户的开户数量
B. 对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C. 客户交存的担保物种类和数量
D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
[多项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营（）业务。
A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券经纪
D. 为客户融资融券交易
E. 证券资产管理
[判断题]证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
[单项选择]证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[多项选择]在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A. 私营公司
B. 合资公司
C. 有限责任公司
D. 股份有限公司
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 1；10
B. 2；20
C. 3；30
D. 5；50
[单项选择]证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A. 守法合规
B. 资格管理
C. 约定运作
D. 集中管理
[多项选择]证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
[多项选择]证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。
A. 分配投资收益
B. 向证券持有人配售
C. 向证券持有人无偿派发证券
D. 发行证券持有人有优先认购权的证券的
[多项选择]证券公司（）需要经证券监管部门批准。
A. 证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更公司章程中的重要条款
D. 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
[多项选择]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
[多项选择]证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A. 融资融券业务资格申请书
B. 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C. 融资融券业务方案
D. 内部管理制度文本
