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发布时间:2023-10-20 00:23:42

[判断题]三方会谈通常在被监管机构外部审计师完成审计报告或审计期间举行。

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[单项选择]三方会谈由()组织完成。
A. 主监管员
B. 非现场监管负责人
C. 银监会监管部门(派出机构)主管领导
D. 非现场监管协调员
[多项选择]银监会及其派出机构应当在完成风险为本的()后与被监管机构董事会成员举行会谈。
A. 现场检查
B. 更新监管评级
C. 持续监管
D. 风险评估
[单项选择]与董事会会谈纪要一式三份,分别存入非现场监管档案,抄送()和发送被监管机构董事会。
A. 市场准入部门
B. 被监管机构监事会
C. 统计部门
D. 现场检查部门
[单项选择]负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告()。
A. 非现场监管负责人
B. 主监管员
C. 非现场监管员
D. 非现场监管协调员
[判断题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价,即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价,属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
[单项选择]商业银行在接到监管机构综合监管评级结果的通报后,如果对监管评级结果没有异议应当在()内向监管机构提供回应报告和确认书。
A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 半年
[名词解释]会谈
[单项选择]对我国期货结算机构进行监管的金融监管机构是()。
A. 中国人民银行
B. 中国证监会
C. 中国保监会
D. 中国银监会
[判断题]案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。
[单项选择]对于按照属地监管原则进行监管的中小银行业金融机构,主监管员在完成被监管机构的()工作后,应根据监管流程将数据及数据情况报告上级监管部门,同时提交同级统计部门。
A. 数据收集和分析
B. 数据收集和生成
C. 数据收集和审核
D. 数据审核和分析
[单项选择]保险代理机构的监管机构是()
A. 中国保监会
B. 保险协会
C. 国务院
D. 中国人民银行
[判断题]电信监管授权机构是指电信监管机构或经授权拥有电信行政管理权的机构将一定的电信监管权(如电信行政处罚权、建设工程质量监督权、服务质量监督权等)委托给非电信行政机关或机构的组织行使或办理的行为。()
[多项选择]电力监管机构负责对()进行监管。
A. 供电企业提供供电服务的情况
B. 电力调度交易机构执行电力市场运行规则的情况
C. 发电厂并网中执行有关规章、规则的情况
D. 电网互联中执行有关规章、规则的情况
[多项选择]外部监管机构罚款支出是指本行向()等外部监管机构支付的罚款支出。
A. 人民银行
B. 银监局
C. 工商局
D. 税务局
[多项选择]按照《电力市场监管办法》,电力监管机构负责对电力调度交易机构的()情况实施监管。
A. 履行电力系统安全义务的情况
B. 披露信息的情况
C. 公开、公平、公正地实施电力调度的情况
D. 执行电力调度规则的情况
[填空题]任何单位和个人对供电企业违反本办法和国家有关供电监管规定的行为,有权向电力监管机构(),电力监管机构应当依法处理。
[多项选择]主监管员应根据()等提出的整改意见、时间要求和被监管机构报送的整改方案跟进被监管机构落实情况。
A. 《监管意见书》
B. 《现场检查意见书》
C. 《监管评级报告》
D. 《监管报告》
[单项选择]国家保险监管机构的监管范围主要是()。
A. 医疗保险领域
B. 社会保险领域
C. 商业保险领域
D. 养老保险领域
[单项选择]主监管员在完成监管报告后,应组织起草(),向被监管机构通报监管评价,提出监管意见和整改或处理要求。
A. 《监管意见书》
B. 风险提示
C. 监管通报
D. 整改意见书

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