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[判断题]银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。
[多项选择]银行业金融机构分支机构案防监督评价重点为（）。
A. 网点众多的分支机构
B. 内控薄弱的分支机构
C. 案件多发的分支机构
D. 评估年度内发生重大案件或发案数量较多的分支机构
[多项选择]专职内控案防人员是指银行业金融机构法人本部及其分支机构在内审、内控、监察、合规部门，专职从事（）工作的正式在编人员。
A. 内审
B. 内控
C. 监察
D. 合规
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估包括（）
A. 金融机构自我评估
B. 报送评估报告
C. 明确评估职责
D. 监管机构监管评价
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
A. 案防培训体系建设
B. 员工行为管理
C. 案件、案件风险报送情况
D. 案件发生情况
E. 案防统计制度报送情况
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）
A. 银行业监督管理法
B. 商业银行法
C. 人民银行法
D. 银行从业管理办法
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
A. 案防工作组织
B. 案防工作执行
C. 制度及质量控制
D. 监督与检查
E. 考核与问责
[单项选择]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）
A. 红牌
B. 黄牌
C. 蓝牌
D. 绿牌
[多项选择]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）
A. 国有银行
B. 政策性银行
C. 股份制银行
D. 外国银行
[单项选择]银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。
A. 2009年
B. 2010年
C. 2012年
D. 2013年
[多项选择]下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）
A. 金融资产管理公司
B. 信托公司
C. 农业发展银行
D. 外国银行
[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）
A. 明确职责分工
B. 规范评估流程
C. 合理分配资源
D. 建立必要的监督、检查和保障机制
[单项选择]银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[多项选择]银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。
A. 性质
B. 规模
C. 复杂程度
D. 风险特征
[多项选择]下列属于银行业金融机构案防工作评估指标体系中定量指标的是（）。
A. 一线员工当年累计参加案防合规培训率
B. 网点平均案件率
C. 每亿元资产涉案风险率
D. 年内发生案件金额
[单项选择]银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
A. 案防工作组织
B. 案防工作执行
C. 制度及质量控制
D. 监督与检查
[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 一级分行
C. 相当于一级分行的机构
D. 各分支机构
[多项选择]银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。
A. 高管考评
B. 监管评级
C. 监管评价
D. 现场检查
