[判断题]银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。

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[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）
A. 明确职责分工
B. 规范评估流程
C. 合理分配资源
D. 建立必要的监督、检查和保障机制

[多项选择]在银行业金融机构案防工作自我评估中，其一级分行具体负责（）。
A. 整个银行业金融机构自我评估工作
B. 本级机构自我评估工作
C. 下级分支机构自我评估工作
D. 以上都是

[判断题]案防工作评估实行银行业金融机构法人自我评估与分支机构自我评估、银行业金融机构自我评估与监管机构监管评价相结合的原则。

[单项选择]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 一级分行
C. 相当于一级分行的机构
D. 各分支机构

[多项选择]银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）
A. 明确分支机构评估指标体系构成
B. 汇总下级机构自我评估情况
C. 复核下级机构自我评估情况
D. 形成自我评估报告

[单项选择]银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）
A. 统一管理，分级实施
B. 统一组织、统一实施
C. 分级管理，分级实施
D. 统一组织、分级实施

[单项选择]银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 银行业金融机构各一级分行
C. 银行业金融机构各二级分行
D. 由银行业金融机构各分支机构自行组织

[单项选择]在银行业金融机构案防工作自我评估中，负责细化工作方案，做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 各分支机构

[多项选择]银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。
A. 性质
B. 规模
C. 复杂程度
D. 风险特征

[填空题]案防工作评估由（）与（）构成。

[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A. 银监会
B. 上级行
C. 银监会派出机构
D. 人民银行

[多项选择]银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A. 人员数量
B. 业务复杂程度
C. 资产规模
D. 风险管理

[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
A. 学历
B. 能力
C. 经验
D. 专业素质

[判断题]中长期贷款项目评估由总行组织进行。

[简答题]简述银行业金融机构案防工作的目标。

[多项选择]银行业金融机构案防工作评估包括（）
A. 金融机构自我评估
B. 报送评估报告
C. 明确评估职责
D. 监管机构监管评价

[多项选择]银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
A. 案防培训体系建设
B. 员工行为管理
C. 案件、案件风险报送情况
D. 案件发生情况
E. 案防统计制度报送情况

[多项选择]银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
A. 案防工作组织
B. 案防工作执行
C. 制度及质量控制
D. 监督与检查
E. 考核与问责

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