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[多项选择]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）
A. 国有银行
B. 政策性银行
C. 股份制银行
D. 外国银行
[多项选择]下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）
A. 金融资产管理公司
B. 信托公司
C. 农业发展银行
D. 外国银行
[单项选择]银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。
A. 2009年
B. 2010年
C. 2012年
D. 2013年
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估包括（）
A. 金融机构自我评估
B. 报送评估报告
C. 明确评估职责
D. 监管机构监管评价
[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）
A. 明确职责分工
B. 规范评估流程
C. 合理分配资源
D. 建立必要的监督、检查和保障机制
[单项选择]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
A. 产品报备
B. 案防工作
C. 高管人员
D. 内控水平
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
A. 案防工作组织
B. 案防工作执行
C. 制度及质量控制
D. 监督与检查
E. 考核与问责
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A. 银监会
B. 上级行
C. 银监会派出机构
D. 人民银行
[判断题]银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
A. 学历
B. 能力
C. 经验
D. 专业素质
[多项选择]银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A. 人员数量
B. 业务复杂程度
C. 资产规模
D. 风险管理
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）
A. 红牌
B. 黄牌
C. 蓝牌
D. 绿牌
[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作的主体是（）。
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 一级分行
C. 相当于一级分行的机构
D. 各分支机构
[多项选择]银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。
A. 性质
B. 规模
C. 复杂程度
D. 风险特征
[单项选择]银行业金融机构案防工作自我评估的原则是（）
A. 统一管理，分级实施
B. 统一组织、统一实施
C. 分级管理，分级实施
D. 统一组织、分级实施
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估指标体系中，案防工作执行情况占比最重，下列哪些属于案防工作执行情况的是（）。
A. 案防培训体系建设
B. 员工行为管理
C. 案件、案件风险报送情况
D. 案件发生情况
E. 案防统计制度报送情况
[单项选择]银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 银行业金融机构各一级分行
C. 银行业金融机构各二级分行
D. 由银行业金融机构各分支机构自行组织
[多项选择]银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为（）的重要依据。
A. 高管考评
B. 监管评级
C. 监管评价
D. 现场检查
