更多"票据业务中防范操作风险，必须对材质进行审查，票据的纸质、应有水印的部位"的相关试题:
[多项选择]票据业务面临的风险类型（）。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 操作风险
D. 政策性风险
E. 道德风险
[判断题]经办行在办理进口信用证业务时应注意防范以下风险院欺诈风险、信用风险、操作风险。
[多项选择]网点经理在“监督现有操作与政策和程序的契合度，确保各项风险防范制度的贯彻实施，防范操作风险”方面的职责主要有（）。
A. 组织内部业务核算与管理，强化内部制约机制，提高防范风险能力
B. 参与个人业务顾问和柜员的业务授权处理
C. 实施现场指导，确保操作合规
D. 定期组织网点核算操作检查和现金、重空以及重要物品检查
[判断题]银行每一名员工都是防范操作风险的责任人。
[多项选择]银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（）
A. 加强基层行的合规监督
B. 坚持相关的行务管理公开制度
C. 加强对账外经营的监控
D. 加强对中介机构的管理
[单项选择]为便于业务操作和防范风险，省行每个网点至少定义了（）终端办理RTS系统业务，各网点可以根据业务量情况适度增加。
A. 1台
B. 2台
C. 3台
D. 4台
[单项选择]（）业务要参照农业银行进口开证业务相关规程做好信用风险及操作风险防范以外，侧重做好信用证币种转换过程中汇率风险防范。
A. 跨境人民币背开信用证
B. 进口代付
C. 存贷通
D. 境外项目人民币贷款
[单项选择]票据业务操作人员将处于行内电票系统操作流程中的任务返回票据录入员的行为是（）。
A. 拒绝
B. 拒收
C. 驳回
D. 退回
[单项选择]在保障办理业务、防范会计风险、提高劳动效率的前提下，在柜面业务中共设置（）种业务印章。
A. 11
B. 12
C. 13
D. 14
[简答题]根据银监会防范操作风险13条，“4＋1”指的是什么？
[单项选择]各行要建立健全相关（），加强监督检查工作，防范操作风险。
A. 内控制度
B. 统计制度
C. 报告制度
D. 对账制度
[单项选择]（）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]各会员单位办理票据承兑业务的风险敞口金额应控制在承兑申请人授信额度（）。
A. 之内
B. 之外
[单项选择]各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
A. 后勤岗位
B. 重要岗位员工
C. 事后监督
D. 事中监督
[判断题]办理纸质商业汇票贴现、质押、托管业务的票据，必须经票据真伪审验并按相关规定办理票据查询，确认票据及记载信息真实、无误后，方可办理。
[判断题]操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。
[多项选择]操作风险点是操作风险识别的重要成果，操作风险点必须符合标准并持续更新，下面对操作风险点名称的表述正确的有（）。
A. 一般用词组或短句表述
B. 能准确、鲜明地指出等闲因素的核心特征
C. 可以使用“不合规”、“违规”、“风险”等词语
D. 采用偏负面的具体性词语
[多项选择]叙做收付通业务时应防范的风险主要有：（）
A. 国外开证行或代收行风险
B. 地区风险
C. 金融危机
D. 进口贸易融资业务风险
[单项选择]下面关于授权复核及柜面票据审核的风险防范措施及要求说法错误的是（）。
A. 办理对公客户现金付款的，不论金额大小，无需换人验印
B. 办理银行承兑汇票相关业务时严格执行票据有关查询查复制度，将“有无挂失、止付和他行查询”作为
C. 办理客户开户业务时，要提高风险防范意识，注意核查客户开户证明文件的正本原件
D. 符合一定标准（如：特定业务类型、超过一定金额，等等）的，要采取提请有权人员进行授权、换人验印等措施进一步做好审核把关
