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[判断题]通过加强内部管理能够有效防范操作风险，但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。（ ）
[判断题]经办行在办理进口信用证业务时应注意防范以下风险院欺诈风险、信用风险、操作风险。
[多项选择]银监会防范操作风险“十三条”意见包括：（）
A. 加强基层行的合规监督
B. 坚持相关的行务管理公开制度
C. 加强对账外经营的监控
D. 加强对中介机构的管理
[简答题]根据银监会防范操作风险13条，“4＋1”指的是什么？
[判断题]为加强业务管理和防范操作风险，延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。
[单项选择]各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
A. 后勤岗位
B. 重要岗位员工
C. 事后监督
D. 事中监督
[单项选择]（）业务要参照农业银行进口开证业务相关规程做好信用风险及操作风险防范以外，侧重做好信用证币种转换过程中汇率风险防范。
A. 跨境人民币背开信用证
B. 进口代付
C. 存贷通
D. 境外项目人民币贷款
[单项选择]网点内控工作是防范全行操作风险案件的（）。
A. 基础
B. 前提
C. 保障
D. 手段
[多项选择]下列措施中，可防范质押操作风险的有（ ）。
A. 谨慎接收权证质物
B. 质物出质登记
C. 与质物出质登记、管理机构和出质人签订三方协议
D. 将质押证件作为重要有价单证归类保管
E. 出借质押证件
[单项选择]下述对《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）表述准确的是指（）。
A. 《通知》是指引性文件
B. 操作风险控制的一般性指引
C. 《通知》覆盖有关操作风险的全部内容
D. 《通知》涉及的相关方面要求是具体的
[简答题]根据《银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》，试述商业银行在人员及案件举报内防方面的基本要求。
[判断题]票据业务中防范操作风险，必须对材质进行审查，票据的纸质、应有水印的部位是否符合规定；票面花纹构成要细辨；票面要素填写是否正确，是否符合规定；对签发人要进行多种查询。
[单项选择]中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，商业银行要对所有客户出账业务的用途进行认真验核，并严格遵循（）的原则，熟悉并审核所有单据和关键栏目，严格把关。
A. 了解你的客户
B. 了解你的客户业务
C. 了解你的客户业务单据
[判断题]《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）要求银行建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度，并确保这一安排纳入总行及各级分支机构的业务管理制度。（）
[单项选择]《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（即“13条”）要求银行业金融机构在订立职责制中，明确的高管人员和管理人员的法律责任是指（）。
A. 对出现大案、要案，或措施不得力的
B. 对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况的
C. 对检查监督整改不力的
D. 反复发生大案要案，问题长期得不到有效解决的
[单项选择]（）负责人应定期审核CMS系统操作人员注册信息，防范综合管理员操作风险。
A. 个人金融部
B. 信贷管理部
C. 分行行长或主管副行长
D. 支行行长或主管副行长
