更多"发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案"的相关试题:
[多项选择]银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级（）作出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A. 涉案条线部门负责人
B. 机构分管负责人
C. 机构主要负责人
D. 其他案件责任人员
[多项选择]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级（）职务，并视情况暂停案发层级机构上一级机构分管负责人职务，责令其积极配合案件调查。
A. 涉案条线部门负责人
B. 机构分管负责人
C. 机构主要负责人
D. 其他案件责任人员
[单项选择]发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）（含）以上处分。
A. 降级
B. 撤职
C. 留用察看
D. 开除
[多项选择]银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构促成重组的依据是（）。
A. 有关法律
B. 国务院银行业监督管理机构制定的有关规定
C. 国务院的规定
D. 银行业金融机构的内部制度
[多项选择]发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）牵头组织开展具体案件问责工作，其他银行业金融机构应当由法人机构总部牵头组织开展具体案件问责工作。
A. 法人机构总部
B. 省级（一级）分支机构
C. 银行业监督管理机构
D. 当地公安部门
[多项选择]案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向（）报案。
A. 公安
B. 司法机关
C. 上级机构
D. 地方政府
[单项选择]重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。
A. 认定标准
B. 认定性质
C. 认定范围
D. 认定内容
[单项选择]银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的，由上一级银行业监督管理机构责令改正，并予以通报；拒不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由（）相关部门按《银监会工作人员履职问责试行办法》进行问责，发现违纪、违法行为的，由银行业监督管理机构纪检监察部门依照有关规定处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 上一级监督管理机构
B. 银行业监督管理机构
C. 政府金融办公室
D. 银监局办公室
[判断题]案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案.
[多项选择]根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）
A. 情节轻微且未造成损害的；
B. 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
C. 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
D. 受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
E. 自查发现、主动揭露案件的。
F. 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
[判断题]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐一提出处理意见和理由，并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。
[单项选择]银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应当逐级提出处理意见和理由，并由案发层级机构的上一级机构向（）报告。
A. 地方政府
B. 上级单位
C. 当地公安机关
D. 银行业监督管理机构
[单项选择]银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 行政处分
B. 纪律处分
C. 刑事处分
D. 经济处罚
[单项选择]银行业金融机构在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员（）的权利。
A. 起诉
B. 申辩
C. 申诉
D. 辩解
[单项选择]银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户的合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和（）的规定执行。
A. 地方政府
B. 国务院部委
C. 国务院
D. 银行业监督管理机构的派出机构
[单项选择]银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定.
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
[单项选择]对于发生重大事故（二级人身、电网、设备事件），对负主要及同等责任的有关责任人员给予（）元的经济处罚。
A. 20000～50000
B. 10000～30000
C. 5000～10000
D. 3000～8000
