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[多项选择]银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A. 人员数量
B. 业务复杂程度
C. 资产规模
D. 风险管理
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
A. 学历
B. 能力
C. 经验
D. 专业素质
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A. 银监会
B. 上级行
C. 银监会派出机构
D. 人民银行
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求：金融机构董事会应当下设（）（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。
A. 合规委员会
B. 承担合规管理职责的专门委员会
C. 风险管理委员会
D. 内部控制委员会
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：高级管理层应当明确（）及（）案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
A. 各部门
B. 分支机构
C. 领导层
D. 全体员工
[单项选择]银行业金融机构案防工作自我评估应当由（）负责。
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 银行业金融机构各一级分行
C. 银行业金融机构各二级分行
D. 由银行业金融机构各分支机构自行组织
[多项选择]银行业金融机构在案防工作自我评估中应当（）
A. 明确分支机构评估指标体系构成
B. 汇总下级机构自我评估情况
C. 复核下级机构自我评估情况
D. 形成自我评估报告
[单项选择]银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年（）月底前报送银行业监督管理机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
A. 产品报备
B. 案防工作
C. 高管人员
D. 内控水平
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估办法是根据（）
A. 银行业监督管理法
B. 商业银行法
C. 人民银行法
D. 银行从业管理办法
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
A. 银行业金融机构
B. 客户资金
C. 其他财产权益
D. 人身生命
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
A. 审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
B. 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
C. 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
D. 考核评估本机构案防工作有效性；
E. 确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
[填空题]银行业金融机构应当按照（）的原则，由（）发起制定业务制度和办法。
[多项选择]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）
A. 国有银行
B. 政策性银行
C. 股份制银行
D. 外国银行
[单项选择]银行业金融机构案防工作评估办法执行是（）版。
A. 2009年
B. 2010年
C. 2012年
D. 2013年
[多项选择]下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）
A. 金融资产管理公司
B. 信托公司
C. 农业发展银行
D. 外国银行
[单项选择]（）是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A. 银行业金融机构
B. 行长
C. 董事会
D. 董事长
[单项选择]银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A. 业务管理工作
B. 合规管理工作
C. 内部稽核工作
D. 外部审计工作
[判断题]商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的要求，提供财务会计资料、业务合同和有关经营管理方面的其他信息。201、
