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[判断题]人民银行及其分支行依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理.
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯（）的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
A. 银行业金融机构
B. 客户资金
C. 其他财产权益
D. 人身生命
[单项选择]银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。
A. 银监会及其派出机构
B. 人民银行及其分行
C. 银行业案件稽查局
D. 以上都是
[判断题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
[单项选择]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。
A. 属地银监局
B. 当地人民银行
C. 银监会
D. 银监会机构监管部门
[单项选择]银行业金融机构应当明确负责（）的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A. 业务管理工作
B. 合规管理工作
C. 内部稽核工作
D. 外部审计工作
[单项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银监会及其派出机构依法对银行业金融机构（）进行监督检查和评估。
A. 产品报备
B. 案防工作
C. 高管人员
D. 内控水平
[单项选择]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。
A. 属地银监局
B. 当地人民银行
C. 银监会
D. 银监会机构监管部门
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A. 银监会
B. 上级行
C. 银监会派出机构
D. 人民银行
[单项选择]在银行业金融机构案防工作自我评估中，负责细化工作方案，做好自我评估的准备、组织实施和报告工作的是（）
A. 银行业金融机构总行（部）
B. 一级分行
C. 二级分行
D. 各分支机构
[多项选择]银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A. 人员数量
B. 业务复杂程度
C. 资产规模
D. 风险管理
[判断题]银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公平、公开、公正的原则。84、
[多项选择]银行业金融机构案防工作自我评估工作方案（）
A. 明确职责分工
B. 规范评估流程
C. 合理分配资源
D. 建立必要的监督、检查和保障机制
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
A. 学历
B. 能力
C. 经验
D. 专业素质
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。
A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
B. 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
[判断题]银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益.
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估包括（）
A. 金融机构自我评估
B. 报送评估报告
C. 明确评估职责
D. 监管机构监管评价
[判断题]银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。
