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[单项选择]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分以下的为（）
A. 红牌
B. 黄牌
C. 蓝牌
D. 绿牌
[多项选择]银行业金融机构案防评估工作中，监管评价的主体是（）。
A. 银监会
B. 证监会
C. 银监局
D. 人民银行
[单项选择]银行业金融机构案防评估工作监管评价综合评分在70分（含）以上85分以下的为（）。
A. 红牌
B. 黄牌
C. 蓝牌
D. 绿牌
[判断题]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，即银监会监管的银行业金融机构由银监会机构监管部门评价，属地监管的法人银行业金融机构由属地银监局评价。
[单项选择]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中银监会监管的银行业金融机构由（）评价。
A. 属地银监局
B. 当地人民银行
C. 银监会
D. 银监会机构监管部门
[单项选择]银监会及其派出机构对银行业金融机构案防工作实施监管评价，其中属地监管的法人银行金融机构由（）评价。
A. 属地银监局
B. 当地人民银行
C. 银监会
D. 银监会机构监管部门
[多项选择]银行业金融机构案防工作评估监管评价等级分为（）
A. 红牌
B. 黄牌
C. 蓝牌
D. 绿牌
[单项选择]银行业金融机构案防工作实施监管评价主体是（）。
A. 银监会及其派出机构
B. 人民银行及其分行
C. 银行业案件稽查局
D. 以上都是
[单项选择]银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于（）的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查后，得出该法人机构案防工作监管评价得分和相应等级。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[单项选择]银监会机构监管部门、属地银监局应当在每年（）前完成《银行业金融机构案防工作监督评价报告》，并抄送银行业案件稽查局。
A. 1月底
B. 2月底
C. 3月底
D. 4月底
[多项选择]银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组成员为（）
A. 机构监管部门
B. 案防部门
C. 法律部门
D. 机构负责人
[单项选择]银监会及其派出机构应当成立评价小组，负责银行业金融机构案防评价工作，评价小组牵头部门为（）。
A. 案防部门
B. 法律部门
C. 机构负责人
D. 机构监管部门
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》要求银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的（）
A. 学历
B. 能力
C. 经验
D. 专业素质
[多项选择]银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照《银行业金融机构案防工作办法》要求，建立与本机构（）相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。
A. 人员数量
B. 业务复杂程度
C. 资产规模
D. 风险管理
[多项选择]下列那些机构适用银行业金融机构案防工作评估办法（）
A. 国有银行
B. 政策性银行
C. 股份制银行
D. 外国银行
[多项选择]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。
A. 银监会
B. 上级行
C. 银监会派出机构
D. 人民银行
[多项选择]下列那些机构参照银行业金融机构案防工作评估办法执行（）
A. 金融资产管理公司
B. 信托公司
C. 农业发展银行
D. 外国银行
[多项选择]银行业金融机构应按照银行业金融机构案防工作自我评估指标体系（法人机构）》（附件1指标体系）结合其业务（）制定分支机构案防工作评估指标。
A. 性质
B. 规模
C. 复杂程度
D. 风险特征
[判断题]银行业金融机构案防工作自我评估由银行业金融机构总行（部）具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作。
