更多"银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚，处罚类别分为刑事处罚、党纪"的相关试题:
[单项选择]《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]不属于银行业金融机构案件定义中的“其他违法违规行为”的是（）
A. 刑法以外的法律法规
B. 监管规章
C. 规范性文件
D. 会计制度
[单项选择]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类罚金属于处罚类别中的（）处罚.
A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 党纪处分
D. 内部处分
E. 其他处罚
[填空题]我国的党纪处分和政纪处分都包含的一种形式是（）。
[单项选择]以下既属于国家公务员纪律处分又属于党纪处分的是（）。
A. 警告
B. 严重警告
C. 记过
D. 记大过
[单项选择]银监会对下列违法行为给予行政处罚的做法不归《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》调整（）。
A. 银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为
B. 银监会认为应当由其直接查处的其他违法行为
C. 全国范围内有重大影响的违法行为
D. 银监会对滥用职权玩忽职守的监管人员的处分
[单项选择]银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。
A. 本单位制定的问责办法
B. 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法
C. 中华人民共和国刑法
D. 中华人民共和国宪法
[多项选择]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》旨在（）
A. 登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪受处罚情况
B. 登记银行业金融机构从业人员因违法违规违纪处罚撤销情况
C. 银行金融机构及各级分支机构按照本单位实际情况如实登记填报
D. 不得避重就轻、瞒报信息
[多项选择]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚机构公检法机关分为（）
A. 公安部门
B. 法院
C. 检察院
D. 银监会
[判断题]在对银行业机构进行行政处罚时，若被处罚当事人拒绝执行或逾期不执行行政处罚决定的，银行业监督管理机构只能申请人民法院强制执行。
[单项选择]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中处罚种类“取消高级管理人员任职资格”属于处罚类别中的（）处罚.
A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 党纪处分
D. 内部处分
[单项选择]根据《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》的规定，违法行为在年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。（）
A. 三
B. 四
C. 一
D. 两
[单项选择]涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入（）案件进行统计。
A. 第一类案件。
B. 第二类案件。
C. 第三类案件。
D. 以上均不是。
[单项选择]《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》填报原则（）
A. 一人一报
B. 一人多报
C. 多人一报
D. 多人多报
[判断题]银监会对银监会直接监管的银行业金融机构及其工作人员的违法行为给予行政处罚。
[简答题]贷款人与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的，银行业监管管理机构除按《固定资产贷款管理暂行办法》第三十八条规定采取监管措施外，还可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第几项条款的规定对其进行处罚？
[单项选择]银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的（），强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
A. 奖励制度
B. 信访制度
C. 案防制度
D. 合规制度
[判断题]银监会派出机构负责对辖区内银行业金融机构及其工作人员的违法行为给予行政处罚。
