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[简答题]在贷款发放环节，开户行客户部门主管和分管行长作为审核人有哪些责任？
[多项选择]开户行分管客户部门的行领导是贷前条件落实情况最后审核人，对客户部门提交的贷前条件落实情况和相关证明材料进行审核，提出审核意见，对贷前条件落实情况和相关证明材料的（）负责。
A. 合规性
B. 真实性
C. 完整性
D. 重要性
[单项选择]网点负责人（）末对本网点内控管理和内控制度执行情况进行总结，写出汇总报告报支行内控相关部门及分管行长。
A. 每周
B. 每月
C. 每季
D. 每年
[单项选择]对于单笔金额折合在人民币（）以上的现金错款，经分行会计管理部门营运主管审核后上报分行分管行长审批。
A. 1000元（含）
B. 1000元（不含）
C. 10000元（含）
D. 10000元（不含）
[单项选择]如遇客户急需划款而一时无法联系客户时，可由主管行长与分管客户经理双签，在风险可控的范围可先行划款，但（）必须跟踪该笔款项的查证工作。
A. 支行行长
B. 分管客户经理
C. 运营经理
D. 经办柜员
[多项选择]上级行对下级行金库进行检查时，应在被查行行长或分管行长及运营管理，保卫部门负责人其中一人陪同下，经守卫人员对检查人出示的（）进行核准登记“中国农业银行金库库区出入人员登记簿”后，方可进行检查。
A. 金库库区出入证
B. 有效身份证件
C. 工作证
D. 中国农业银行金库检查通知书
[判断题]某客户通过背书将汇票的部分金额转让他人，这种行为要经过分管行长的批准。
[单项选择]独立审批人的权限（）分管行长权限。
A. 小于
B. 小于等于
C. 等于
D. 大于
[单项选择]金额在（）元以上的差错，应由发生差错网点现场业务主管或网点负责人审核，报经支行分管行长审核签批后方可进行销账处理。
A. 10000
B. 5000
C. 2000
D. 1000
[多项选择]经营行会计结算部门在接到信贷部门的放款通知单后（放款通知单须经经营行行长或主管副行长签字），对于通知同意办理的信贷事项，会计主管必须登录CMS系统查阅并打印审批批复通知书，核对有权审批人的所在机构名称、审批人姓名和审批意见（审批说明），审核贷款属性分类、金额、期限、利率等要素是否相符，审批意见与（）相符，有限制性条款的还须核实有权审批限制性条件落实的部门（如：二级分行风险管理部）所上传的书面审核表是否满足相关要求，才能发放贷款。
A. 放款通知书
B. 凭证
C. 电子流
D. 台账信息
[单项选择]有权调查行客户部门认为项目不可行的，报（）或主管行长同意后可终止信贷程序。
A. 信贷部门负责人
B. 独立审批人
C. 信贷审查部门
D. 客户部门负责人
[多项选择]需要扣减分管行长绩效收入的违规情形包括（）
A. 小额贷款公司授信管理中，出现“以贷还贷”现象
B. 小额贷款公司管理人员不符合内部规定
C. 小额贷款公司授信管理中，没有按照合同内容履行相关管理内容
D. 授信审查过程中使用废止的办法进行信贷管理要求
[多项选择]销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。
A. 运营管理部门
B. 内控合规部门（或内控合规派驻机构）
C. 安全保卫部门
D. 监察部门
[多项选择]客户部门主管在C3客户管理中拥有哪些权限？（）
A. 部门内管户经理调整权限
B. 客户查询权限
C. 客户信息维护权限
D. 跨部门、跨行的管户机构调整权限
[简答题]在贷款调查环节，有权审批行分管客户部门的行领导的工作职责是什么？
[单项选择]开户行（）是贷前条件落实审核人，对贷前条件落实情况和相关证明材料进行审核，提出审核意见。
A. 客户部门主管和分管行长
B. 客户经理和客户部门主管
C. 客户部门主管和行长
D. 客户经理和分管行长
[填空题]对需采用（）方式创建贷款合同的，须经本级行主管行长批准并在信贷部门通知书凭证上注明“应急处理发放”字样。
[单项选择]基层营业机构分管行长至少（）检查一次本行会计业务印章的保管、使用情况，确保印章系统与印章实物相符。
A. 每半月
B. 每月
C. 每季
D. 每半年
[单项选择]金额在（）的挂账，须经由二级分行运行管理部经理和分管行长同意后并报省分行运行管理部备案。
A. 10万元以上
B. 10万—50万（不含）
C. 100万以上
D. 50万元以上
