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[多选题]根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，（ ）应当了解、理解银行的运行结构及其形成的风险。[1分]
A.业务人员
B.基层人员
C.董事会
D.监事会
E.高管层
[多选题]根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，母公司董事负责确保建立与（ ）相符的治理政策和机制。[1分]
A.集团的组织架构
B.各经营实体的经营模式
C.各经营实体的风险状况
D.集团的风险状况
E.集团与各经营实体的责任划分
[多选题]巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中对董事会自身行为与组织架构的规定有（ ）。[1分]
A.董事会应就自身运作制定合理的治理规范
B.董事会应采取措施确保治理规范得以遵循
C.董事会应当不定期持续审查更新治理规范
D.董事应该具备并持有履职所需的资质
E.董事会应该审查监督银行战略目标的实施情况
[多选题]根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，银行风险管理和内控建设的成熟程度应因（ ）而变。[1分]
A.银行风险状况变化
B.银行规模扩张
C.银行的资产状况
D.银行从业人员数量
E.银行外部风险环境
[多选题]巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》所涉及的内容包括（ ）。[1分]
A.董事会行为
B.高管层
C.风险管理和内部控制
D.公司架构
E.信息披露和透明度
[多选题]根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，董事会的总体职责有（ ）。[1分]
A.审核监督银行战略目标的实施情况
B.审核风险战略的实施情况
C.监督公司治理的实施情况
D.监督企业价值的实施情况
E.监督高管层
[多选题]根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，员工薪酬应与审慎性风险行为有效挂钩，主要体现在（ ）。[1分]
A.薪酬应随所有风险类型进行调整
B.薪酬结果应与风险结果匹配
C.薪酬支付时间应敏感反映风险暴露的时间规律
D.现金、股票及其他形式薪酬的结构应与风险配置情况相符
E.薪酬应当定期增加
[多选题]多选题(本题1.5分)巴塞尔委员会2015年第四版《加强银行公司治理的原则》强调了内部审计在风险管理中的作用,包括的是( )。
A.有效的内部审计职能构成内部控制系统中的第三道防线
B.内部审计职能应向董事会提供独立保证,并支持董事会及高级管理层推动有效的治理流程及银行的长期 稳健
C.评估现行政策是否有效、适当并能满足银行业务需要
D.评估现行程序是否有效、适当并能满足银行业务需要
E.评估现行内部控制是否有效、适当并能满足银行业务需要
[判断题]判断题(本题1分)巴塞尔委员会在第四版《银行公司治理原则》中同样强调:有效的风险限额水平应能够将银行承担风险的 行为制约在风险偏好内。( )
A.正确
B.错误
[判断题]判断题(本题1分)巴塞尔委员会《有效银行监管核心原则》(2012年)指出,内部控制是风险管理体系的有机组成部分,是 银行董事会、高级管理层和全体员工共同参与的,通过制定和实施系统化的制度、程序和方法,实现风险 控制目标的动态过程和机制。( )
A.正确
B.错误
[多选题]多选题(本题1.5分)巴塞尔委员会《有效银行核心监管原则(2012)》指出,内部控制是风险管理体系的有机组成部分,是银 行( )共同参与的,通过制定和实施系统化的制度、程序和方法,实现风险控制目标的动态过程和机制。
A.合作伙伴
B.董事会
C.高级管理层
D.全体员工
E.关联企业
[判断题](判断.）巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》明确，监管机构有权根据规定的标准批准或否决包括跨境设立机构在内的银行重大收购或投资。
正确︱错误
A.正确
B.错误
[多选题]1997年巴塞尔委员会推出的《有效银行监管核心原则》认为一个有效的银行监管体系，必须（ ）。[1分]
A.具有统一的、明确的责任和目标
B.具有关于银行监管的适当法律框架
C.建立监管信息分享安排及信息保密制度
D.保证银行业公平竞争，提高银行业竞争能力
E.保护存款人利益，维护金融体系的安全和稳定
[单选题]单选题(本题0.5分)巴塞尔委员会提出大型银行、国际活跃银行以及其他银行应配备首席风险官,关于首席风险官,下列说法 中错误的是()。
A.首席风险官必须具备独立性
B.首席风险官负责商业银行的全面风险管理
C.首席风险官不能向董事会报告
D.首席风险官应与操作和经营条线分离,不负管理和财务职责
[多选题]多选题(本题1.5分)根据商业银行的业务特征及诱发风险的原因,巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为( )等类别。
A.信用风险
B.操作风险
C.声誉风险
D.流动性风险
E.战略风险
[单选题]单选题(本题0.5分)根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类,政治风险属于( )。
A.操作风险
B.战略风险
C.国别风险
D.信用风险
[多选题]多选题(本题1.5分)巴塞尔委员会在《核心原则》中,要求银行监管者可以视检查人员资源状况,全部或部分地使用外部审计 师对商业银行实施检查,其达到的目的包括()。
A.评估其从商业银行收到报告的精确性
B.评价商业银行总体经营情况
C.评价商业银行各项风险管理制度
D.评价银行各项资产组合的质量和准备金的充足程度
E.评价管理层的能力
[单选题]单选题(本题0.5分)(),巴塞尔委员会正式发布了最新的《银行账簿利率风险监管标准》,修订了银行账簿利率风险监管原 则,其中原则1?7是细化和提升了银行账簿利率风险识别、计量、监测与控制流程的监管要求。
A.2016年
B.2012年
C.2004年
D.2013年
[多选题]多选题(本题1.5分)2016年4月,巴塞尔委员会正式发布了最新的《银行账簿利率风险监管标准》,强化了银行账簿利率风险 监管原则,其中原则1?7是对银行账簿利率风险()流程的监管。
A.识别
B.计量
C.监测
D.分析
E.控制
