更多"[单选题]关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ、合规"的相关试题:
[单选题](2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）
A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员可以仅依据自述认定事实
D.合规人员应避免出现与业务人员合谋
[单选题]关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。
A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
D.合规人员应当对违规事实进行客观评价
[单选题]下列关于基金管理人合规部门的合规检查内容，说法错误的是（ ）。
A.公司是否独立运作
B.非重大关联交易的执行情况
C.公平交易制度建设及执行情况
D.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
[单选题]关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
[单选题](2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。
A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D.合规人员应当熟悉业务制度
[单选题](2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。
A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅
B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
[单选题]下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（ ）。
A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
[单选题]关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。
A.监事会必要时可以提议召开股东大会
B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利
C.监事会可以随时调查公司财务状况
D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责
[单选题]关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。
A.直接决定合规部门人员薪酬
B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
[单选题]关于基金管理公司管理层应当承担的合规管理责任，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ.管理层应当熟悉相关法律、行政法规和中国证监会的监管要求
Ⅱ.管理层应当将主要股东利益放在首位
Ⅲ.管理层不得将其经营管理权让渡给股东
Ⅳ.董事长可以不同意督察长检查公司财务
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[多选题]关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有()。
A.依税法规定暂免征收营业税
B.依税法规定征收营业税
C.依税法规定征收企业所得税
D.依税法规定暂免征收企业所得税
[不定项选择题]关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.AⅠ、Ⅳ
B.BⅢ、Ⅳ
C.CⅡ、Ⅲ
D.DⅣ
[单选题]关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是( )
A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益
B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益
C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
[单选题]关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是()。
A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B.私募基金管理人向证监会进行登记备案
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失
