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[多选题]证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
[多选题]资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。
A.证券公司网站
B.基金管理公司网站
C.广播
D.报刊、电视
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[多选题]开展特定客户资产管理业务应订立书面的资产管理合同，该合同的立书人有()。
A.资产委托人
B.资产管理人
C.资产托管人
D.资产担保人
[多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合的条件有()。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范，管理证券投资基金三年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
D.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
[多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括()。
A.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B.经营行为规范且最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
C.已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
D.已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
[多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下（ ）行为。
A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B.违规向客户承诺收益或承担损失
C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D.不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推 介具体的特定客户资产管理业务方案
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行 集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ )
A.正确
B.错误
[多选题]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有()。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()
A.正确
B.错误
[单选题](2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，应符合的条件有（ ）。
A.已经配备了适当的专业人.员从事特定资产管理业务
B.经营行为规范且最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
C.已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业 务规则和措施
D.已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
[多选题]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括()。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。
C.资产不低于1亿元人民币
D.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币或等值外汇资产。
[单选题]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
[多选题]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务 资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（ ）
①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定
A.②③
B.①④
C.①④
D.①②③④
[单选题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股 票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
