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[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同备案。
A.5
B.30
C.15
D.10
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报（ ）备案
A.注册地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
[判断题]证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、
不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。
Ⅰ．独立建账
Ⅱ．独立核算
Ⅲ．分账管理
Ⅳ．设立总账
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，集中核算。 （ ）
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则有()。
A.公平公正，诚实守信
B.投资风险，客户自担
C.健全制度，规范运作
D.完善内控，重视文化
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( ）。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
A.公平公正、诚实守信
B.健全内控
C.投资风险客户自担
D.规范运作
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）
A.财产与收入状况
B.风险认知与承受能力
C.投资偏好
D.证券投资经验
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的( )。
A.风险认知与承受能力
B.投资偏好
C.财产收入状况
D.证券投资经验
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括（）。
A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
[多选题]证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与 ( )签订书面定向资产管理合同。
A.客户
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告
A.证券公司住所地中国证监会派出机构
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
