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[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B. 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）
A. 持有公司10%股份的股东
B. 持有公司5%股份的股东的总经理
C. 公司的实际控制人的监事
D. 发行人控股的公司的董事
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C. 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
A. 上市公司的总会计师
B. 持有上市公司3%股份的股东
C. 上市公司控股的公司的董事
D. 上市公司的监事
[单项选择]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动
[多项选择]根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有（ ）
A. 向国务院证券监督管理机构作出书面报告
B. 向证券交易所作出书面报告
C. 向证券登记结算机构作出书面报告
D. 通知上市公司持股情况并予以公告
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A. 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C. 某公司出借自己的证券账户
D. 某公司非法利用他人账户从事证券交易
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户提供融资融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C. 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[单项选择]下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
A. 公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表
B. 决定公司债券的暂停或终止上市
C. 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准
D. 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A. 甲为发行人的副经理
B. 乙为持有公司5％以上股份的股东的监事
C. 丙为发行人控股公司的董事
D. 丁为发行人的实际控制人的监事
[单项选择]某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易活动有关的财务顾问业务
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有（）。
A. 上市公司变更会计政策、会计估计
B. 上市公司的主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押
C. 董事会就股权激励方案形成相关决议
D. 上市公司30%的监事发生变动
[多项选择]根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有（）。
A. 公司不足1/3的董事发生变动
B. 持有公司5％以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化
C. 涉及公司的重大诉讼
D. 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
[多项选择]根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
A. 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B. 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
B. 有限责任公司的净资产不低于6000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）
A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D. 编制中期和年度基金报告
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A. 公司股本总额不少于人民币6000万元
B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[判断题]证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（）
