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[判断题]集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。()
A.正确
B.错误
[判断题]管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但并不保证集合 计划一定盈利，也不保证最低收益。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计 划资产，同时保护集合计划资产的安全。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。
①自愿
②公正
③公平
④诚实信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
[单选题]股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（ ）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A.任何时候可以
B.在特定条件下可以
C.不得
D.以上都不对
[判断题]证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()
A.正确
B.错误
[单选题]由银行向客户承诺支付最低收益．产生超过最低收益部分则由银行和客户按照合同约定进行分配，这样的理财产品是（ ）。
A.非保本浮动收益理财产品
B.保本浮动收益理财产品
C.保证最低收益理财产品
D.固定收益理财产品
[单选题]私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。
A.投资收益
B.投资本金
C.投资收益和本金
D.投资者利益
[判断题]证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()
A.正确
B.错误
[单选题]基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（ ）等相关责任。
A.特定对象确定
B.投资者适当性审查
C.基金推介及合格投资者确认
D.以上都对
[单选题]下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。
Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务
Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任
Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。
Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务
Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任
Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务
[单选题]私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务
[单选题]下列属于证券分析师职业道德原则的有（ ）。
①谨慎客观
②独立诚信
③勤勉尽职
④公平公正
A.①②③
B.①③
C.①②③④
D.②④
[判断题] 期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。 ( )
A.正确
B.错误
